21.ETF不一定采用指數(shù)基金模式。 ( )

　　對　 錯

　　22.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時問內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 ( )

　　對　 錯

　　23.貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強(qiáng)，收益較高，無管理費用。 ( )

　　對　 錯

　　24.目前，我國貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。 ( )

　　對　 錯

　　25.保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。 ( )

　　對　 錯

　　26.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。 ( )

　　對　 錯

　　27.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 ( )

　　對　 錯

　　28.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 ( )

　　對　 錯

　　29.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 ( )

　　對　 錯

　　30.基金管理人開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年6月1日起施行。 ( )

　　對　 錯

　　31.基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)同基金財產(chǎn)一道從事證券投資。 ( )

　　對　 錯

　　32.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ( )

　　對　 錯

　　33.自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。 ( )

　　對　 錯

　　34.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 ( )

　　對　 錯

　　35.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人，是基金運(yùn)營的核心。 ( )

　　對　 錯

　　36.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。 ( )

　　對　 錯

　　37.托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。 ( )

　　對　 錯

　　38.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會。 ( )

　　對　 錯

　　39.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。 ( )

　　對　 錯

　　40.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。 ( )

　　對　 錯

　　2011年第三次證券從業(yè)資格考試報名時間及入口

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料

　　證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗及備考四點建議