57.上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的條件包括 ( )。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近3個(gè)會計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

　　C.最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券l年的利息

　　D.發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　58.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是( )。

　　A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1 000萬元，且持續(xù)增長

　　B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2 000萬元，且持續(xù)增長

　　C.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%

　　D.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%

　　59.關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。

　　A.最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計(jì)算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　　60.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是 ( )。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　D.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為

　　61.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

　　C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出

　　D.對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

　　62.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是( )。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償

　　63.面關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有( )。

　　A.最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3 000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)

　　B.最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5 000萬元;或者最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬元

　　D.最近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%

　　64.決定債券再投資收益的主要因素是( )。

　　A.債券的償還期限

　　B.息票收人

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　D.市場利率的變化

　　65.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是( )。

　　A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行

　　C.實(shí)行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

　　D.清算速度為T+1或T+2

　　66.證券交易通常都必須遵循交易原則，包括( )。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.資金實(shí)力優(yōu)先原則

　　D.大客戶優(yōu)先原則

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