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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》精華預(yù)測(cè)題(2)

為幫助大家更好的備戰(zhàn)2011年第三次證券從業(yè)資格考試,考試吧證券從業(yè)資格考試頻道特為大家整理了系列模擬試題,供大家最后階段查漏補(bǔ)缺,預(yù)祝大家都能夠考個(gè)好成績(jī)!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 6 頁(yè):不定項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):判斷題
第 13 頁(yè):參考答案
第 16 頁(yè):不定項(xiàng)選擇題答案

  21.我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括( )。

  A.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過(guò)49%

  B.對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇,允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

  C.加入后3年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過(guò)1/2

  D.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易;外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員

  22.2000年3月18日,( )簽署協(xié)議,合并為泛歐交易所。

  A.巴黎交易所

  B.布魯塞爾交易所

  C.阿姆斯特丹交易所

  D.倫敦交易所

  23.進(jìn)入21世紀(jì),金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。

  A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

  B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中,以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn),成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

  C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展,以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)

  D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

  24.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。

  A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  B.證券公司

  C.證券交易所

  D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  25.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同,理論上可以將其區(qū)分為( )。

  A.風(fēng)險(xiǎn)回避型

  B.風(fēng)險(xiǎn)中立型

  C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

  D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型

  26.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于( )。

  A.股份制的發(fā)展

  B.信用制度的發(fā)展

  C.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

  D.國(guó)家政策的支持

  27.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),它的主要職責(zé)是( )。

  A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

  B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

  C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

  D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管,維持公平而有序的證券市場(chǎng)

  28.下面關(guān)于新中國(guó)債券市場(chǎng)的描述,正確的是( )。

  A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978~1992年

  B.1998年12月,我國(guó)《證券法》正式頒布,這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律,并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

  C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要,實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

  D.2009年年末,中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新,對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

  29.目前,尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)有( )。

  A.信托投資公司

  B.金融租賃公司

  C.主權(quán)財(cái)富基金

  D.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

  30.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

  A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  B.主權(quán)財(cái)富基金

  C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

  D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

  

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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
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