二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以(　　)。

　　A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.集中資金

　　C.提高運(yùn)作效率

　　D.降低市場(chǎng)運(yùn)作成本

　　2.我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有(　　)。

　　A.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書

　　B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書

　　C.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄

　　D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

　　3.證券投資咨詢公司的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自(　　)。

　　A.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.咨詢意見(jiàn)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.人員風(fēng)險(xiǎn)

　　4.證券投資咨詢公司的類型可以是(　　)。

　　A.專營(yíng)

　　B.兼營(yíng)

　　C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢業(yè)務(wù)

　　D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢業(yè)務(wù)

　　5.證券投資咨詢公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的必備條件包括(　　)。

　　A.在中國(guó)人民銀行登記注冊(cè)

　　B.信息公開(kāi)

　　C.有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　6.按照規(guī)定，對(duì)違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有(　　)。

　　A.公開(kāi)道歉

　　B.責(zé)令停業(yè)

　　C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書

　　D.承擔(dān)連帶責(zé)任

　　7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　A.接受委托買賣證券

　　B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證

　　C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)

　　D.實(shí)收資本審驗(yàn)

　　8、注冊(cè)資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有(　　)

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　9、成立集中、統(tǒng)一的中國(guó)證券登記結(jié)算公司的意義包括(　　)。

　　A.消除市場(chǎng)分割

　　B.減少資金占用

　　C.根除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低交易成本

　　三、判斷題

　　1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。證券公司媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。(　　)

　　2.證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。(　　)

　　3.股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門不得干預(yù)。(　　)

　　4.取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師變更工作的事務(wù)所時(shí)一律收回許可證。(　　)

　　5.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資人只有道義上的義務(wù)，無(wú)法律上的責(zé)任。(　　)

　　6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。(　　)

　　7.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。(　　)

　　8.在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。(　　)

　　9.在代理買賣證券過(guò)程中、證券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利、有權(quán)參與分享;同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失、也須承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　參考答案：

　　1—10 CCACA DCCDD

　　1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

　　1—9 BAABA BABB