二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有(　　)。

　　A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲

　　B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保

　　C.不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)

　　D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　2.《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.外資公司

　　D.中外合資公司

　　3.《中華人民共和國刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有(　　)。

　　A.虛報(bào)注冊資本與虛假出資罪

　　B.隱瞞重大事實(shí)罪

　　C.行賄罪

　　D.提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪

　　4.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外(含香港、臺灣、澳門)的(　　)。

　　A.基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的(　　)。

　　A.聯(lián)系

　　B.協(xié)調(diào)

　　C.相互監(jiān)督

　　D.合作

　　6.信息披露的基本要求是(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.公正性

　　7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在(　　)有相似性。

　　A.地點(diǎn)

　　B.時(shí)間

　　C.數(shù)量

　　D.價(jià)格

　　8.國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.防止市場操縱

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.透明和信息公開

　　9.如發(fā)生(　　)情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

　　10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(　　)階段。

　　A.申請

　　B.籌建

　　C.批準(zhǔn)

　　D.開業(yè)

　　三、判斷題

　　1.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。(　　)

　　2.通過制定計(jì)劃、政策等行政手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。(　　)

　　3.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。(　　)

　　4.證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所暫�；蛘呋謴�(fù)上市證券的交易。(　　)

　　5.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項(xiàng)規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。(　　)

　　6.證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。(　　)

　　7.對操縱市場的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進(jìn)行賠償。(　　)

　　8.證券交易所依法負(fù)責(zé)對有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。(　　)

　　9.證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。(　　)

　　參考答案：

　　1—10 BADCB AACBD

　　1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

　　1—9 BBAAB ABBB