31.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。

　　A.價格招標、收益率招標和繳款期招標

　　B.價格招標，單一價格中標和多種價格中標

　　C.單一價格中標和多種價格中標

　　D.荷蘭式招標和美式招標

　　32.為規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的是( ).

　　A.利率期貨

　　B.外匯期貨

　　C.市場利率期貨

　　D.固定利率期貨

　　33.關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。

　　A.封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定

　　B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.對上市公司進行監(jiān)管

　　D.提供證券交易的場所和設施

　　34.債券面臨的利率風險由價格變動風險和( )兩方面組成。

　　A.利率變動風險 B.息票利率風險

　　C.政策變動風險 D.信用等級風險

　　35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場是( )。

　　A.證券發(fā)行市場 B.證券交易市場

　　C.二級市場 D.次級市場

　　36.在證券發(fā)行市場中，資金的供應者和證券的需求者是( )。

　　A.證券中介機構 B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人 D.證券交易所

　　37.在核準制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。

　　A.證券交易所 B.保薦人

　　C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會

　　38.在核準制下，發(fā)行申請需要由( )審核。

　　A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.發(fā)行審核委員會 D.證監(jiān)會

　　39.公司財務不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險是( )。

　　A.經(jīng)營風險 B.信用風險

　　C.財務風險 D.利率風險

　　40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。

　　A.1億股以上 B.2億股票以上

　　C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年

　　42.詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月

　　43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元

　　44.上市公司向原股東配售股份應當采用的發(fā)行方式是( )。

　　A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構確定股票發(fā)行價格時，可詢價的對象是( )。

　　A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.個人投資者