三、判斷題

　　1、 有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

　　2、 如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。

　　3、 在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

　　4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。

　　5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。

　　6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

　　7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

　　8、股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。

　　9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

　　10、證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

　　11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀類證券公司。

　　12、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。

　　13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構。

　　14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產(chǎn)領域的資金，所以它沒有什么意義。

　　15、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升 。

　　16、任何金融機構的業(yè)務都直接或間接與證券市場相關。

　　17、有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。

　　18、債券是有期投資，股票是無期投資。

　　19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

　　20、物權證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券。

　　21、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。

　　22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

　　23、契約型基金應當設有董事會。

　　24、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。

　　25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應該發(fā)行長期債券。

　　26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。

　　27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。

　　29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。

　　30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

　　31、在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。

　　33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復利。

　　34、債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質管理原則。

　　35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向實業(yè)。

　　37、認股權證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。

　　38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

　　39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。

　　40、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定。

　　41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

　　42、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。

　　43、金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

　　44、在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格來的高。

　　45、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。

　　46、當公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉換債券的價格往往也上升。

　　47、認股權證的內(nèi)在價值與換股比例成反比。

　　48、備兌憑證是期權的一種。

　　49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　50、認股權證不具有投機價值。

　　51、認股權證的價值和剩余有效期間成正比。

　　52、理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。

　　53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

　　54、場外交易市場實行競價交易方式。

　　55、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

　　56、風險就是指未來收益的不確定性。

　　57、承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。

　　58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

　　59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

　　60、上證綜合指數(shù)的權數(shù)是股票成交量。

　　61、計算期加權股價指數(shù)又稱派氏加權指數(shù)。

　　62、證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。

　　63、從事證券法律業(yè)務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務資格證書的專職律師。

　　64、注冊會計師事務所在執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

　　65、信用評級機構是政府的一個事業(yè)單位。

　　66、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人。

　　67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。

　　68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

　　69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。

　　70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。