三、判斷題

　　1.B

　　[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　2.B

　　[解析]單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。

　　3.B

　　[解析]對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購(gòu)分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下串購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)?fù)瑫r(shí)進(jìn)行。

　　4.A

　　[解析]制定《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的目的是為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。

　　5.A

　　[解析]關(guān)于公司注冊(cè)資本：取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)元。

　　6.A

　　[解析]證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。

　　7.A

　　[解析]違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　8.A

　　[解析]信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。

　　9.A

　　[解析]內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

　　10.B

　　[解析]首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。