三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。(　　)

　　A.正確B.錯誤

　　4.在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.進入21世紀以來，全球市場風險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.我國《證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.1993年9月，我國財政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標志著我國主權外債發(fā)行的正式起步。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.《公司法》規(guī)定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的股票內(nèi)在價值只是其真實的內(nèi)在價值的估計值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價格呈現(xiàn)的特征就不同。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.保證公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.我國證券市場上同時存在企業(yè)債券和公司債券，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.固定收入型基金的主要投資對象是基金和優(yōu)先股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.所謂金融自由化，是指政府或有關監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具的未來價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤