參考單項選擇題答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.A
按募集方式分類,有價證券可以分為公募證券和私募證券。
2.B
有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。
3.D
從各國的具體實踐看,出于維護金融穩(wěn)定的需要,政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易,減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。
4.B
社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。
5.B
本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段,選項B屬于恢復(fù)階段,選項C屬于初步發(fā)展階段,選項D屬于加速發(fā)展階段。
6.A
2000年3月8日,阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議,合并成立泛歐交易所。
7.C
2007年年末,我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三,2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
8.A
2007年8月,國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點,標志著資本項下外匯管制開始松動。
9.C
本題考查股票最基本的特征——收益性。
10.A
本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。
11.D
本題考查每股賬面價值的概念。
12.D
本題考查經(jīng)濟周期循環(huán)。經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是:復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。
13.D
傳統(tǒng)理論認為,匯率下降,即本幣升值,不利于出口而利于進口,同時引起境外資本流人,國內(nèi)資本市場流動性增加。
14.B
我國《證券法》規(guī)定,股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行
股份的比例為l0%以上。
15.A
本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
16.D
本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證。
17.D
金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。
18.B
新中國成立以來,在20世紀60年代和70年代,我國停止發(fā)行國債。
19.A
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。
20.A
本題考查我國的金融債券。從1999年起,我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。
21.D
信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。
22.B
根據(jù)規(guī)定,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
23.B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。
24.D
本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。
25.A
在我國,根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。
26.C
本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。
27.D
本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額,這屬于基金份額持有人的義務(wù)。
28.C
本題考查基金托管費。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費,通常低于0.25%。
29.B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%,封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
30.C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險。選項C不包括在內(nèi)。
31.D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
32.D
l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的50%。
33.B
在世界各國,金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管。
34.D
本題考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說,期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本,即便現(xiàn)貨價格不變,期貨價格也會與之存在差異。
35.D
期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。
36.A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
37.A
本題考查存托憑證的定義。
38.D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券(MBS)。
39.C
本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場。
40.B.
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模,具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,發(fā)行后股本不少于3000萬元。
41.B
定向發(fā)行,又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。
42.D
創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。
43.C
無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間,由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價,并經(jīng)證券交易
所確認后成交。
44.B
中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
45.B
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ),依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),以代理買賣掛牌公司股份為核
心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
46.B
本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。
47.D
《證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。
48.A
l998年后,中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會。
49.D
證券經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。
50.D
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。
51.B
本題考查證券公司內(nèi)部控制機制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨立性。
52.D
本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的,一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn),以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營
運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等,從而保證客戶資產(chǎn)的安全;二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時,仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
53.D
證券公司違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險資本準備。
54.C
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的,處3年以下有期徒刑或者
拘役。
55.C
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
56.C
從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
57.D
本題考查操縱市場行為。選項D屬于內(nèi)幕交易行為。
58.D
上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的l個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。
59.A
證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金,按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取,并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。
60.D
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容——基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
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