21. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣B 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A：1億

　　B：5000萬(wàn)元

　　C：3000萬(wàn)元

　　D：2000萬(wàn)元

　　備注：P203

　　證券的承銷制度：包銷，代銷

　　22. 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是()。C

　　A：無(wú)擔(dān)保ADR

　　B：一級(jí)ADR

　　C：二級(jí)ADR

　　D：三級(jí)ADR

　　備注：P186

　　存托憑證在中國(guó)的發(fā)展

　　23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A

　　A：附息債券

　　B：緩息債券

　　C：貼現(xiàn)債券

　　D：零息債券

　　備注：P82

　　按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計(jì)債券

　　24. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。C

　　A： 有權(quán)利而無(wú)義務(wù)

　　B：有權(quán)利也有義務(wù)

　　C：有義務(wù)而無(wú)權(quán)利

　　D：無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利

　　備注：P172

　　期權(quán)的特征

　　25. 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述不正確的有( )。C

　　A：發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B：國(guó)際債券資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

　　備注：P109

　　國(guó)際債券的定義和特征

　　26. 只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是( )。C

　　A：可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B：信用公司債券

　　C：收益公司債券

　　D：保證公司債券

　　備注：P102

　　對(duì)定義的考察

　　27. 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。C

　　A： 確定性

　　B： 永久性

　　C： 不確定性

　　D： 可接受性

　　備注：P44

　　股票的五大特征的風(fēng)險(xiǎn)性，收益性，流動(dòng)性，永久性和參與性

　　28. 自律性組織包括證券交易所和( )。A

　　A：證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B：證券公司

　　C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　備注：P16

　　自律性組織

　　29. 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)( )。A

　　A：上升

　　B： 不變

　　C： 下降

　　D： 不確定

　　備注：P123

　　債券基金與市場(chǎng)利率是反向運(yùn)動(dòng)的

　　30. 利率互換市場(chǎng)屬于( )。D

　　A：債券市場(chǎng)

　　B： 基金市場(chǎng)

　　C： 股票市場(chǎng)

　　D： 衍生品市場(chǎng)

　　備注：P169

　　金融互換交易