三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

　　1. 證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。

　　正確答案是：是

　　2. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。

　　正確答案是：否

　　3. 目前我國證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　正確答案是：是

　　4. 證券投資的財務(wù)風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。

　　正確答案是：否

　　5. 對于可轉(zhuǎn)換債券，從理論上說，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進行獨立交易是可行的。

　　正確答案是：是

　　6. 證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。

　　正確答案是：是

　　7. 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實際所有者。

　　正確答案是：是

　　8. 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。

　　正確答案是：是

　　9. 一般來說，場外交易市場是一個以競價方式進行證券交易的市場。

　　正確答案是：否

　　10. 證券市場只是為了解訣長期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場。

　　正確答案是：否

　　11. 債券是一種慮擬資本，是實際運用的真實資本的證書。

　　正確答案是：是

　　12. 債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，來來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增大。

　　正確答案是：是

　　13. 公開披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績進行預(yù)測。

　　正確答案是：否

　　14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者。

　　正確答案是：是

　　15. 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　正確答案是：是

　　16. 根據(jù)我國政府對W下O的承諾，加入3年內(nèi)，合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　正確答案是：是

　　17. 基金份額持有人不必承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。

　　正確答案是：否

　　18. 我國《證券法》對證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

　　正確答案是：是

　　19. 證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。

　　正確答案是：是

　　20. 股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

　　正確答案是：否

　　21. 無面額股票的價值不隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期來來收益的增減而相應(yīng)增減。

　　正確答案是：否

　　22. 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。

　　正確答案是：否

　　23. 證券投資者保護基金公司是不以營利為目的的國有獨資公司。

　　正確答案是：是

　　24. 證券流通市場的交易價格，制約和影響著證券發(fā)行價格。

　　正確答案是：是

　　25. 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會并行使自己的權(quán)利。

　　正確答案是：是

　　26. 投資者的心理變化對股票市場價格變動基本不構(gòu)成影響。

　　正確答案是：否

　　27. 通貨膨脹對股票市場只會產(chǎn)生抑制作用。

　　正確答案是：否

　　28. 價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報，符合價格優(yōu)先的交易原則。

　　正確答案是：否

　　29. 普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)

　　正確答案是：是

　　30. 貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險的投資工具。

　　正確答案是：是

　　31. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。

　　正確答案是：否

　　32. 存托憑證一般代表外國公司股票，票據(jù)和權(quán)證等。

　　正確答案是：否

　　33. 衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　正確答案是：是

　　34. 證券公司應(yīng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)由證券公司總部承擔(dān)。

　　正確答案是：是

　　35. 近年來我國許多記賬式國債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行的。

　　正確答案是：是

　　36. 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿，8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。

　　正確答案是：是

　　37. 不同債務(wù)的信用風(fēng)險是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險最低。

　　正確答案是：是

　　38. 記帳式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。

　　正確答案是：是

　　39. 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或離開所在機構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù)。

　　正確答案是：否

　　40. 證券公司從事舊業(yè)務(wù)，不得直接代理客戶進行期貨買賣。

　　正確答案是：是

　　41. 我國現(xiàn)行基金指數(shù)的計算方法、修正方法與股票指數(shù)基本相同。

　　正確答案是：是

　　42. 證券登記結(jié)算公司不辦理證券投資業(yè)務(wù)，故不設(shè)立任何風(fēng)險基金。

　　正確答案是：否

　　43. 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。

　　正確答案是：否

　　44. 中國證監(jiān)會可以對上市公司持股5%以上的股東采取市場禁入措施。

　　正確答案是：是

　　45. 空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價格將上漲情況下，先在期貨市場上買進并在以后再賣出的交易策略。

　　正確答案是：否

　　46. 股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。

　　正確答案是：是

　　47. 證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買賣證券等。

　　正確答案是：是

　　48. 基金份額凈值是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。

　　正確答案是：否

　　49. 中證指數(shù)有限公司由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設(shè)立。

　　正確答案是：否

　　50. 證券公司變更5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　正確答案是：是

　　51. 證券監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，但無權(quán)制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

　　正確答案是：否

　　52. 證券市場是價值直接交換的場所。

　　正確答案是：是

　　53. 金融期貨的集中交易制度主要表現(xiàn)為金融期貨在期貨交易所或證券交易所交易。

　　正確答案是：是

　　54. 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行。

　　正確答案是：否

　　55. 上市公司的經(jīng)營風(fēng)險是普通股票的主要風(fēng)險之一

　　正確答案是：是

　　56. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價。

　　正確答案是：否

　　57. 結(jié)構(gòu)化金融衍生品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。

　　正確答案是：是

　　58. 美國飲貸危機的爆發(fā)引發(fā)了加強國際金融合作的呼聲。

　　正確答案是：是

　　59. 發(fā)展?jié)摿�巨大的企業(yè)能提供高報酬率的證券，這些企業(yè)的籌資能力較強。

　　正確答案是：是

　　60. 債券的價格是將朱來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增大。

　　正確答案是：是