第 1 頁:單項選擇題 |
第 4 頁:多選題 |
第 8 頁:參考答案 |
21. 基金持有人與托管人之間的關系,下列說法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關系
B.管理與被管理的關系
C.相互制衡的關系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系
22. 下列選項中,不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對會員進行管理
B.對證券交易活動進行管理
C.對證券發(fā)行進行管理
D.對上市公司進行管理
23. 未經國家有關主管部門批準,非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,屬于( )。
A.內幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債,主要面向( )投資者。
A.國外機構
B.銀行和非銀行金融機構
C.企業(yè)
D.個人
25. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期貨價格與現貨價格走勢基本一致并逐漸趨同,所以,( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現貨價格
27. 下列選項中,不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源于美國,盛行于日本
B.起源于美國,盛行于英國
C.起源于英國,盛行于美國
D.起源于英國,盛行于日本
29. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
30. 以下關于我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經中國證監(jiān)會核準
D.期限在一年以上
31. 在金融期貨交易中,( )。
A.僅有極少數合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的,絕大多數到期進行實物交割
B.全部合約將在到期前對沖平倉
C.僅有極少數合約到期進行實物交割,絕大多數是通過做相反交易實現對沖而平倉的
D.全部合約將在到期日進行實物交割
32. 當投資者買入看漲期權后,如果判斷失誤,則損失( )。
A.期權標的資產價格
B.無限
C.協定價格
D.期權費
33. 我國《證券法》規(guī)定,證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結算公司
C.證券業(yè)協會
D.證券公司
34. 我國《證券法》規(guī)定,因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定( )。
A.技術性停牌
B.終止交易
C.臨時停市
D.停止清算
35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按( )計價。
A.基金份額資產凈值
B.當日申購、贖回的平均報價
C.基金份額資產值
D.基金公司的定價
36. 在沒有優(yōu)先股的條件下,普通股票每股賬面價值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數求得的。
A.總資產
B.凈資產
C.總股本
D.總股數
37. 按照我國現行法規(guī)規(guī)定,證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作,屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場行為
C.虛假陳述行為
D.內幕交易行為
38. 我國《證券法》規(guī)定,申請證券上市交易,應當向( )提出申請。
A.中國證券業(yè)協會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
39. 以下關于我國證券公司債券的說法錯誤的是( )。
A.證券公司應依法發(fā)行
B.約定在一定期限內還本付息
C.只允許上市公司發(fā)行
D.屬于金融證券
40. 關于有價證券的特征,以下說法正確的是( )。
A.股票可視為無期限證券
B.各種證券的流動性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
相關推薦:
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內部 資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果 ·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內容 | 夯實基礎階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果 ·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數據易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務 | 私人訂制服務 | 學籍檔案 | |
PMAR學習規(guī)劃 | |||
大數據學習報告 | |||
學習進度統計 | |||
官網查分服務 | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統 | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務 |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |