查看匯總：2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是(　　)。

　　A.貨幣基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　2、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為(　　)。

　　A.2元

　　B.1.5元

　　C.2.5兀

　　D.1元

　　3、他國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.股票期權(quán)

　　C.權(quán)證

　　D.存托憑證

　　4、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的(　　)。

　　A.書(shū)面憑證

　　B.法律憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.資本憑證

　　5、交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是(　　)。

　　A.人民幣信用互換交易

　　B.人民幣匯率遠(yuǎn)期交易

　　C.人民幣利率互換交易

　　D.人民幣利率遠(yuǎn)期交易

　　6、關(guān)于債券的含義，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主

　　B.發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金

　　C.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　D.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　7、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(　　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8、證券交易所必須限定(　　)。

　　A.上市公司數(shù)量

　　B.會(huì)員數(shù)量

　　C.證券交易數(shù)額

　　D.交易席位數(shù)量

　　9、開(kāi)放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由(　　)確定。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　10、公司型基金以(　　)的方式募集資金。

　　A.吸收存款

　　B.發(fā)售基金份額

　　C.公益贊助

　　D.發(fā)行股份

　　11、證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的(　　)。

　　A.交易結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.品種結(jié)構(gòu)

　　D.主體結(jié)構(gòu)

　　12、屬于分期付息債券的是(　　)。

　　A.附息債券

　　B.貼現(xiàn)債券

　　C.零息債券

　　D.一次還本付息債券

　　13、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(　　)。

　　A.8%

　　B.4%

　　C.6%

　　D.5%

　　14、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息可調(diào)整優(yōu)先權(quán)

　　15、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券

　　B.從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　　C.從功能上看，政府債券最初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品

　　D.在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支的重要手段

　　16、一般需要擔(dān)保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券

　　D.一般公司發(fā)行的公司債券

　　17、基金的托管費(fèi)用通常(　　)計(jì)算并累計(jì)。

　　A.逐日

　　B.逐周

　　C.逐月

　　D.逐年

　　18、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.8年

　　C.10年

　　D.20年

　　19、(　　)是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　A.資本證券

　　B.要式證券

　　C.證權(quán)證券

　　D.有價(jià)證券

　　20、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值(　　)。

　　A.同方向變化

　　B.反方向變化

　　C.相等

　　D.無(wú)關(guān)

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