查看匯總：2013證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真沖刺試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證成分股指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.房地產(chǎn)指數(shù)

　　2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括(　　)。

　　A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B.從業(yè)人員的資格管理

　　C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　3、 與封閉式基金相比，(　　)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　4、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

　　B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

　　C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

　　D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

　　5、關(guān)于證券市場(chǎng)，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)的基本功能不包括定價(jià)功能

　　B.證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　D.證券市場(chǎng)有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題

　　6、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　7、下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是(　　)。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.衍生證券投資基金

　　8、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為(　　)。

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復(fù)利債券

　　C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券

　　D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

　　9、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

　　B.目前，我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

　　10、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.3,5

　　B.1,3

　　C.2,6

　　D.3,4

　　11、縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段

　　D.從20世紀(jì)70年代開始至今

　　12、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　14、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去(　　)后的價(jià)值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.基金份額凈值

　　C.各類證券的價(jià)值

　　D.證券基金的費(fèi)用

　　15、臨時(shí)停市(　　)。

　　A.由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C.由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸��?/P>

　　D.由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　16、證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　17、 1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布(　　)。

　　A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　18、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過(　　)批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行審核委員會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.證券交易所

　　19、證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　20、由H股、N股、S股等構(gòu)成的是(　　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.紅籌股

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