81、 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A.身份

　　B.財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　82、 下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的是(　　)。

　　A.期貨購(gòu)買者

　　B.期權(quán)出售者

　　C.期權(quán)購(gòu)買者

　　D.期貨出售者

　　83、 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.股息分派以營(yíng)業(yè)年度為界

　　B.股息分派以固定股息率為上限

　　C.股東收入的穩(wěn)定性高

　　D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

　　84、 公募證券與私募證券的不同之處在于(　　)。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.證券公開發(fā)行與否

　　85、 我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有的職責(zé)有(　　)。

　　A.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　B.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　D.選舉和罷免會(huì)員理事

　　86、 債券的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.不定向發(fā)行

　　C.承銷包銷

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　87、 影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A.債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場(chǎng)利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　88、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有(　　)。

　　A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

　　B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　C.按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　90、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員(　　)。

　　A.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

　　B.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　C.不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

　　D.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　91、 貨幣市場(chǎng)基金不得投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.信用評(píng)級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券

　　92、 證券公司的(　　)必須經(jīng)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更公司章程中的一般條款

　　C.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本

　　D.變更持有5%以上股份的股東、實(shí)際控制人

　　93、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.處以成交金額5%以上20%以下罰款

　　C.處以5萬元以上20萬元以下罰款

　　D.處以3萬元以上l0萬元以下罰款

　　94、 根據(jù)合約規(guī)定的履約時(shí)間，期權(quán)可分為(　　)。

　　A.買入期權(quán)

　　B.修正的美式期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.歐式期權(quán)

　　95、 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過300人

　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為

　　D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過500人

　　96、 (　　)是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

　　A.基本建設(shè)債券

　　B.財(cái)政債券

　　C.特種債券

　　D.保值債券

　　97、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對(duì)象公開募集股份

　　C.非公開發(fā)行股票

　　D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　98、 下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率與股票價(jià)格呈反向變化

　　C.利率提高使得一部分資金流向銀行儲(chǔ)蓄，減少對(duì)證券的需求，使證券價(jià)格下降

　　D.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本升高，投資者機(jī)會(huì)成本上升，使證券價(jià)格下降

　　99、 關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有(　　)。

　　A.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

　　B.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具

　　C.利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

　　100、 下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是(　　)。

　　A.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

　　B.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券

　　C.存托憑證又稱預(yù)托憑證

　　D.存托憑證由J·P·摩根首創(chuàng)

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