31.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 (　　)

　　×

　　32.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。(　　)

　　×

　　33.證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險率的高低來決定的。(　　)

　　×

　　34.由于人們對高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會帶來股價上漲。(　　)

　　√

　　35.場外交易市場的組織方式是做市商制度。 (　　)

　　√

　　場外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經(jīng)紀(jì)制，而是采用做市商制。

　　36.證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動帶來的風(fēng)險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

　　×

　　37.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。(　　)

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　　38.證券投資的風(fēng)險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。 (　　)

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　　39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 (　　)

　　√

　　40.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。(　　)

　　×

　　41.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)力。(　　)

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　　42.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。 (　　)

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　　境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值。

　　43.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 (　　)

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　　44.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。(　　)

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　　45.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 (　　)

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　　法律手段是證券市場監(jiān)管的主要手段。

　　46.大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當(dāng)日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。 (　　)

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　　47.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險。(　　)

　　√

　　48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 (　　)

　　√

　　49.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 (　　)

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　　一般來說，股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，會比經(jīng)濟(jì)周期超前。

　　50.復(fù)利計息是指只以本金作為計算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計算利息的本金。 (　　)

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　　復(fù)利計息不僅以本金作為計息基礎(chǔ)，而且有本金所產(chǎn)生的利息也作為各期計息的本金。

　　51.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。( )

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　　52.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。(　　)

　　√

　　53.非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險，周期性波動風(fēng)險，利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險。(　　)

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　　54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 (　　)

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　　契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。

　　55.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。(　　)

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　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　56.為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。(　　)

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　　57.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　)

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　　58.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。(　　)

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　　59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。(　　)

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　　60.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。 (　　)

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　　非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場外交易市場交易。

　　61.公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。 (　　)

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　　62.大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風(fēng)險過度集中。 (　　)

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　　63.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。

　　√

　　64.依據(jù)2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國各級國有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將有三個基本辦事機(jī)構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機(jī)構(gòu);第二層面是國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，即國資控股公司;第三層面是國有生產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，即國資成分的企業(yè)。 (　　)

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　　65.截止到2008年2月，已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資署獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，進(jìn)入我國證券市場。(　　)

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　　66.股票的風(fēng)險性與收益性是對稱的，股票收益的大小與風(fēng)險大小成反比例。 (　　)

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　　67.股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。(　　)

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　　68.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。(　　)

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　　69.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 (　　)

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　　70.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。( )

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