21.金融衍生工具的基本特性包括()。

　　A.跨期性

　　B.聯(lián)動性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性或高風(fēng)險性

　　22.下列屬于最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具的是()。

　　A.金融互換

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　23.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是()。

　　A.交易的監(jiān)管程度不同

　　B.交易場所和交易組織形式不同

　　C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　24.滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括()。

　　A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的l2%

　　B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式

　　C.股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時的算術(shù)平均價

　　D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結(jié)算價的±10%

　　25.利率期權(quán)合約通常以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.政府短、中、長期債券

　　B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.歐洲美元債券

　　D.股票指數(shù)

　　26.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的25%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為

　　27.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，其中“四個獨(dú)立”包括()。

　　A.監(jiān)察獨(dú)立

　　B.代碼獨(dú)立

　　C.規(guī)則獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　28.證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.資金實(shí)力優(yōu)先原則

　　D.大客戶優(yōu)先原則

　　29.股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計(jì)算計(jì)算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　D.指數(shù)化

　　30.決定債券再投資收益的主要因素是()。

　　A.息票收入

　　B.債券的償還期限

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　D.市場利率的變化

　　31.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　32.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。

　　A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度

　　D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　33.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

　　A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　34.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括()。

　　A.獨(dú)立性

　　B.知情權(quán)

　　C.提案權(quán)

　　D.必要的工作條件

　　35.我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為有()。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　36.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是()。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控

　　C.財務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　37.證券市場監(jiān)管的原則是()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　38.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送記載下列()內(nèi)容的中期報告，并予以公布。

　　A.公司的實(shí)際控制人

　　B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　D.提交股東大會審議的重要事項(xiàng)

　　39.證券投資者保護(hù)基金的來源是()。

　　A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　40.證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有()。

　　A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

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