第 1 頁:單選題 |
第 8 頁:多選題 |
第 14 頁:判斷題 |
第 16 頁:參考答案 |
51在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)遵循的三大原則為____。
A.代理原則
B.效率原則
C.公開、公正、公平原則
D.勤勉原則
52.證券市場監(jiān)督的對象包括____。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.上市公司
D.證券中介機構(gòu)
53.在信息披露時的基本要求為____。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.公正性
54.證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事____行為。
A.向客戶提供買賣股票的咨詢
B.代理委托人從事證券投資
C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55.發(fā)起人可以用貨幣出資,也可以用____作價出資。
A.實物
B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C.非專利技術(shù)
D.土地使用權(quán)
56.公司合并可以采取____和____兩種方式。
A.吸收合并
B.新設(shè)合并
C.吞并合并
D.分立合并
57.綜合類證券公司可以經(jīng)營____證券業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58.證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員,可分為____。
A.專業(yè)人員
B.專職人員
C.管理人員
D.執(zhí)業(yè)人員
59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人____。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.證券清算。登記機構(gòu)
60.證券從業(yè)人員的資格種類有____。
A.證券承銷從業(yè)資格
B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C.證券自營資格
D.證券投資咨詢從業(yè)資格
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