91、 當上市公司出現以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已停牌1個月

　　C.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請

　　標準答案： a, c, d

　　92、 關于證券公司經營各項業(yè)務的風險控制指標標準描述正確的是( )。

　　A.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　標準答案： b, c

　　93、 下面關于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準，正確的是( )。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　標準答案： a, b

　　94、 關于證券公司經營證券經紀業(yè)務的描述，正確的是( )。

　　A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.按托管客戶交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備

　　C.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　標準答案： a, c, d

　　95、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司，應當具備的條件包括(　　)。

　　A.最近6個月資本總額均在50億元以上

　　B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務交易結算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試

　　C.具備開展融資融券業(yè)務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

　　D.最近一次證券公司分類評價為A類

　　標準答案： b, c, d

　　96、 證券公司可以授權其分公司經營的業(yè)務有( )。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部

　　B.經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務

　　C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務

　　D.作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務

　　標準答案： a, b, c, d

　　97、 上市公司信息披露應遵循的原則包括( )。

　　A.及時原則

　　B.真實原則

　　C.準確原則

　　D.完整原則

　　標準答案： a, b, c, d

　　98、 根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

　　A.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標準答案： a, d

　　99、 證券市場監(jiān)管是一國宏觀經濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。

　　A.保障廣大投資者合法權益的需要

　　B.維護市場良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經濟危機的需要

　　標準答案： a, b, c

　　100、 證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括( )。

　　A.收集整理證券信息，為投資者提供服務

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權益登記

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

　　標準答案： b, c, d

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