第 1 頁:單選題 |
第 8 頁:多選題 |
第 14 頁:判斷題 |
第 16 頁:參考答案及解析 |
181.【答案】B
【解析】公積金轉增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利,而是公司提取的公積金。
182.【答案】A
【解析】政府債券幾乎沒有信用風險,長期政府債券的利率比短期政府債券利率高,主要是對利率風險的補償,因為長期債券的利率風險大于短期債券。
183.【答案】B
【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值,債券的期限越長,未來收入的折扣率就越大,所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。
184.【答案】A
【解析】股票溢價發(fā)行時,超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。
185.【答案】B
【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。在我國,設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。
186.【答案】B
【解析】設立證券公司,要求主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于人民幣2億元。
187.【答案】A
【解析】這是《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。
188.【答案】B
【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。
189.【答案】B
【解析】設立證券登記結算公司,應當具備的自有資金不少于人民幣2億元。
190.【答案】A
【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制,減少資金占用,降低交易成本,有利于提高市場結算效率.有助于從體制上防范和控制市場風險。
191.【答案】B
【解析】證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。
192.【答案】B
【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護投資者的合法權益,維護經濟秩序和社會公共利益。
193.【答案】 B
【解析】《基金法》的調整核心是規(guī)范證券投資基金活動,保護投資人及相關當事人的合法權益,促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。
194.【答案】B
【解析】合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯合買賣或連續(xù)買賣證券,影響證券交易價格,從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。
195.【答案】B
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條規(guī)定,證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔任董事會外的職務,不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
196.【答案】B
【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定,證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負責人由獨立董事擔任。
197.【答案】B
【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定,證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規(guī)定的職務;已經聘任、選任的,有關聘任、選任的決議、決定無效。
198.【答案】B
【解析】根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫,承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。
199.【答案】B
【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查,并將檢查結果上報證監(jiān)會。
200.【答案】B
【解析】“依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則”屬于證監(jiān)會的職責。
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