41.【答案詳解】D。基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　42.【答案詳解】C。債券是反映發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證，所以C選項(xiàng)的說法錯(cuò)誤。

　　43.【答案詳解】C。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特征的證券上，并以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

　　44.【答案詳解】B。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　45.【答案詳解】C。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可以認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或持有。

　　46.【答案詳解】B。實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券是按債券的券面形態(tài)進(jìn)行分類的。

　　47.【答案詳解】C。基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取，費(fèi)率也會(huì)因基金種類不同而異。

　　48.【答案詳解】B。中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列，目前該指數(shù)系列有4項(xiàng)指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)、中證股票型基金指數(shù)，中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù)。

　　49.【答案詳解】C。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

　　50.【答案詳解】C。上海證券交易所從1991年7月15日起，編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)。它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　51.【答案詳解】D。建業(yè)股息是指經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，由于其建設(shè)周期長(zhǎng)，為了籌集所需資金，公司可以將一部分股本作為股息派發(fā)給股東。建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

　　52.【答案詳解】D�！蹲C券法》第一百一十六條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

　　53.【答案詳解】C。證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　54.【答案詳解】C。聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　55.【答案詳解】A。金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

　　56.【答案詳解】D。信用衍生產(chǎn)品的特性有表外性、債務(wù)不變性、可交易性、保密性、低成本性、可塑性和杠桿性等，所以D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　57.【答案詳解】C。加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)，“以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)”指的是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

　　58.【答案詳解】C。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益.

　　59.【答案詳解】C。政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

　　60.【答案詳解】C。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為證券化產(chǎn)品。

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