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2015年6月證券從業(yè)《基礎知識》考前押題及答案6

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第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
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第 13 頁:多選題答案解析
第 14 頁:判斷題答案解析

  11.在存在活躍市場的情況下,下列關于股票估值原則的描述,正確的有(  )。

  A.當日有市價,應當采用市價確定股票投資的公允價值.

  B.當日沒市價,且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值

  C.當日沒市價,且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應當參考類似投資的現行價格或利率,調整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值

  D.有確鑿證據表明最近交易的市價不是公允價值的,應對最近交易的市價進行調整,以確定股票投資的公允價值

  12.債券的票面要素包括(  )。

  A.債券的票面價值

  B.債券的到期期限

  C.債券的票面利率

  D.債券發(fā)行者名稱

  13.股份公司的經營狀況是股票價格的基石,公司經營狀況好壞的分析包括(  )。

  A.公司資產凈值

  B.公司的派息政策

  C.經濟增長、市場利率

  D.主要經營者更替

  14.某公司于2007年依法成立,注冊資本為260萬元,2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議,以下說法正確的是(  )。

  A.該公司是有限責任公司

  B.該決議必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

  C.該公司是股份有限公司

  D.該決議必須經代表2/3以上表決權的股東通過

  15.關于證券中介機構,下列敘述正確的是(  )。

  A.證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類

  B.證券經營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構

  C.證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構

  D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊,從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關監(jiān)管部門批準

  16.下列關于買入期權和賣出期權的說法,正確的是(  )。

  A.根據選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權

  B.交易者買入看跌期權,是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌

  C.買入期權又稱看跌期權或認沽權

  D.買入期權和賣出期權交易雙方都有損失,且都是無窮大的可能

  17.下列屬于申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是(  )。

  A.董事會、股東大會決議

  B.簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議

  C.配合主辦報價券商盡職調查

  D.中國證券業(yè)協(xié)會備案確認

  18.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(  )。

  A.具有較高的杠桿性

  B.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具,因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考,有可能極大地放大風險敞口總額,在發(fā)生危機時,市場往往恐慌性高估涉險金額

  C.信用違約互換過快的增長速度

  D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易,因此,在危機期間,每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑,擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

  19.基金利潤(收益)的分配方式通常有(  )。

  A.分配現金

  B.分配基金份額

  C.抵繳基金管理費

  D.抵繳基金托管費

  20.根據我國《基金法》規(guī)定,下列行為中基金管理人不得有的行為是(  )。

  A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

  B.不公平地對待其管理的不同基金財產

  C.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

  D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

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