21.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()

　　A.發(fā)行要素

　　B.適用的法規(guī)

　　C.所換股份的來源

　　D.發(fā)債主體和償債主體

　　22.我國公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到()個月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　23.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的表述錯誤的是()。

　　A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多

　　C.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

　　D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元

　　24.證券投資基金的特點(diǎn)不包括()。

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.穩(wěn)定市場

　　D.分散風(fēng)險

　　25.證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯誤的是()。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.籌集資金的投向不同

　　C.投資主體不同

　　D.風(fēng)險水平不同

　　26.目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()。

　　A.現(xiàn)金

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　27.()是一種既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

　　A.分級基金

　　B.QDⅡ基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　28.基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。

　　A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　29.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.基金份額凈值

　　C.各類證券的價值

　　D.證券基金的費(fèi)用

　　30.根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配。

　　A.每兩日

　　B.每日

　　C.每兩周

　　D.每周31.金融衍生工具從()角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A.自身交易的方法及特點(diǎn)

　　B.基礎(chǔ)工具分類

　　C.交易場所

　　D.產(chǎn)品形態(tài)

　　32.下列對20世紀(jì)80年代以來的金融自由化包括的內(nèi)容表述錯誤的是()。

　　A.取消對存款利率的最低限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

　　B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展

　　C.放松外匯管制

　　D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　33.以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券指數(shù)期貨

　　B.國債期貨

　　C.市政債券期貨

　　D.金融債券期貨

　　34.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，因此就產(chǎn)生了()。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險

　　D.基差風(fēng)險

　　35.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是()。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.信用違約互換

　　D.股權(quán)互換

　　36.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述錯誤的是()。

　　A.認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行

　　C.行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人

　　D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)證

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后()個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　38.2004年以前，只有在香港上市的()發(fā)行過二級存托憑證。

　　A.中華汽車

　　B.青島啤酒

　　C.平安保險

　　D.氯堿化工

　　39.證券承銷商代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.全額包銷

　　D.余額包銷

　　40.股票發(fā)行時詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于()。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

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