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2015年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷(1)

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  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題1分,共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

  1、 基金一般反映的是(  )。

  A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

  B.信托關(guān)系

  C.借貸關(guān)系

  D.所有權(quán)關(guān)系

  2、 下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

  B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

  C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念

  D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

  3、 中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是(  )。

  A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立

  D.中國(guó)人民銀行成立

  4、 地方政府一般債券由(  )發(fā)行,遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.財(cái)政部

  C.地方政府

  D.國(guó)務(wù)院

  5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是(  )。

  A.自銷

  B.助銷

  C.包銷

  D.代銷

  6、 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為(  )。

  A.公司資本公積金

  B.股本賬戶

  C.盈余公積

  D.留存收益

  7、 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(  )。

  A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  B.管理風(fēng)險(xiǎn)

  C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

  8、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格最直接的因素是(  ),并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。

  A.供求關(guān)系

  B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

  C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

  D.政治因素

  9、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的說(shuō)法中,正確的是(  )。

  A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,可以買(mǎi)賣(mài)

  B.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券

  C.可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券

  D.只可用自有資金投資證券

  10、 (  )是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

  A.登記日

  B.成交日

  C.清算日

  D.交割日

  11、 封閉式基金的固定存續(xù)期通常(  )。

  A.無(wú)固定期限

  B.在5年以上

  C.在15年以上

  D.在半年以上

  12、 客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(  )。

  A.網(wǎng)上委托

  B.當(dāng)面口頭委托

  C.電話自動(dòng)委托

  D.傳真委托

  13、 從運(yùn)作方式看,回購(gòu)交易結(jié)合了(  )的特點(diǎn)。

  A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

  B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

  C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

  D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

  14、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利,它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有(  )。

  A.或然性

  B.不確定性

  C.相對(duì)性

  D.隱藏性

  15、 下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.約定在一定期限內(nèi)還本付息

  B.在證券交易所發(fā)行

  C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

  D.以短期融資為目的

  16、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常(  )。

  A.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比

  B.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比

  C.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比

  D.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比

  17、 金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為(  )。

  A.存款準(zhǔn)備金

  B.基礎(chǔ)貨幣

  C.法定盈余公積

  D.任意盈余公積

  18、 (  )是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

  A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

  C.證券承銷業(yè)務(wù)

  D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  19、 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí),需要支付的交易費(fèi)用不包括(  )。

  A.增值稅

  B.傭金

  C.過(guò)戶費(fèi)

  D.印花稅

  20、 下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中,不正確的是(  )。

  A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

  B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

  C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

  D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

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