查看詳情：2015年證券從業(yè)提分密卷穩(wěn)提35-60分！

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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1、 基金一般反映的是(　　)。

　　A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.信托關(guān)系

　　C.借貸關(guān)系

　　D.所有權(quán)關(guān)系

　　2、 下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

　　B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

　　C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念

　　D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

　　3、 中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是(　　)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立

　　D.中國(guó)人民銀行成立

　　4、 地方政府一般債券由(　　)發(fā)行，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.地方政府

　　D.國(guó)務(wù)院

　　5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是(　　)。

　　A.自銷

　　B.助銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　6、 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為(　　)。

　　A.公司資本公積金

　　B.股本賬戶

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　7、 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　8、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格最直接的因素是(　　)，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。

　　A.供求關(guān)系

　　B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　D.政治因素

　　9、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)

　　B.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券

　　C.可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　10、 (　　)是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A.登記日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　11、 封閉式基金的固定存續(xù)期通常(　　)。

　　A.無(wú)固定期限

　　B.在5年以上

　　C.在15年以上

　　D.在半年以上

　　12、 客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當(dāng)面口頭委托

　　C.電話自動(dòng)委托

　　D.傳真委托

　　13、 從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了(　　)的特點(diǎn)。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

　　14、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　15、 下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B.在證券交易所發(fā)行

　　C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　D.以短期融資為目的

　　16、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常(　　)。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　17、 金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為(　　)。

　　A.存款準(zhǔn)備金

　　B.基礎(chǔ)貨幣

　　C.法定盈余公積

　　D.任意盈余公積

　　18、 (　　)是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　19、 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過(guò)戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　20、 下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

　　B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

　　D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

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