參考答案：

　　判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　(1) :B

　　建業(yè)股息不是來自于公司盈利，而是對公司未來利潤的預(yù)分。

　　(2) :B

　　普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費用、職工工資和勞動保險費用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后，優(yōu)先股股東優(yōu)先分配公司剩余資嚴之后。

　　(3) :A

　　間接融資表現(xiàn)為以貨幣為主要融通工具，通過銀行體系吸收社會存款、再對企業(yè)進行貸款的一種融資機制。

　　(4) :A

　　股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。

　　(5) :B

　　在美國，州政府發(fā)行的債券稱為地方債券。

　　(6) :B

　　證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場或初級市場;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱二級市場或次級市場。

　　(7) :B

　　公司制的證券交易所必須遵守本國公司法的規(guī)定，在政府證券主管機構(gòu)的管理和監(jiān)督下，吸引各類證券掛牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。

　　(8) :B

　　契約型基金份額持有人購買收益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人。契約型基金份額持有人沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)力。

　　(9) :B

　　歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，不能提前或推遲;美式期權(quán)可以在到期日或其之前的任何一個營業(yè)El執(zhí)行。

　　(10) :B

　　中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準備率，降低再貼現(xiàn)率，通過公開市場業(yè)務(wù)賣出大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求增加，促使股票上升。本題中，中央銀行提高再貼現(xiàn)率一般會使股票價格下降。

　　(11) :A

　　凈資本是綜合性風(fēng)險控制指標，可以認為是假設(shè)證券公司的所有負債都同時到期時，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負債后的金額。

　　(12) :B

　　存托憑證(Depository Receipts，簡稱DR)，又稱存券收據(jù)或存股證，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，屬公司融資業(yè)務(wù)范疇的金融衍生工具。

　　(13) :A

　　公司為增加注冊資本而發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。

　　(14) :B

　　題干所講到的職能均屬于證券公司的職能。

　　(15) :B

　　股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)利等。股票不屬于債權(quán)證券。

　　(16) :B

　　對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值;佶值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值。

　　(17) :B

　　固定收益證券的名義收益率是固定的，當通貨膨脹率升高時，其實際收益率就會明顯下降。因此，固定收益證券最容易受到購買力風(fēng)險的損害。

　　(18) :B

　　中國證監(jiān)會負責(zé)對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進行監(jiān)管，證券交易所只是提供場所并監(jiān)督。

　　(19) :B

　　政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　(20) :B

　　歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的，并因此得名。

　　(21) :B

　　根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封

　　閉式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金凈收益的90%。

　　(22) :B

　　期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡：期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔必須買進或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　(23) :A

　　在我國，根據(jù)規(guī)定召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。

　　(24) :A

　　題干表述正確。因為在復(fù)利債券中，利率部分也反復(fù)計息。(25) :B

　　手續(xù)費為本金數(shù)的2%，而不是5%。

　　(26) :B

　　掌握這幾個相關(guān)概念：股票的票面價值是指股票票面上標明的金額;股票的賬面價值是指每股股票所代表的實際資產(chǎn)價值，又叫每股凈資產(chǎn);股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值;股票的內(nèi)在價值是指股票未來收益的現(xiàn)值，也叫理論價值。

　　(27) :B

　　由于普通股股息隨著公司盈利增加而增加，但是優(yōu)先股股息不增加，所以公司盈利豐厚時普通股股息通常會高于優(yōu)先股股息。

　　(28) :B

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)的證券投資僅限于國債。

　　(29) :B

　　經(jīng)濟周期波動風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險，證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。

　　(30) :A

　　按照債券的發(fā)行價格與面值的大小關(guān)系，發(fā)行價格高于面值稱之為溢價發(fā)行;發(fā)行價格等于面值稱之為平價發(fā)行;發(fā)行價格低于面值為折價發(fā)行。貼現(xiàn)債券在發(fā)行時預(yù)告扣除了債券的利息，所以發(fā)行價一般都低于面值。

　　(31) :A

　　證券市場監(jiān)管保護投資者，保證證券市場的公平和效率，降低系統(tǒng)風(fēng)險。

　　(32) :B

　　從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗。

　　(33) :A

　　記名股票可以一次或者分次繳納出資，但不記名股票不可多次繳款只能一次繳清。

　　(34) :B

　　在我國目前的市場條件下，只有社會公眾股可以上市交易，國家股、法人股尚不能上市交易。

　　(35) :B

　　基金的運作費用主要包括基金管理費和基金托管費，以上費用由基金管理人、基金托管人直接從基金的各種收益或基金資產(chǎn)中直接扣除。

　　(36) :B

　　地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負責(zé)償還的債券。

　　(37) :B

　　開放式基金的交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定贖回費，不直接受市場供求影響。題中描述的為封閉式基金。

　　(38) :A

　　儲蓄國債在發(fā)行期認購，須開立個人國債托管賬戶并指定對立的資金賬戶后購買，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。

　　(39) :B

　　可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。當發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。

　　(40) :B

　　ETFS主要涉及三個參與主體：發(fā)起人、受托人和投資者。

　　(41) :A

　　本題是對股票價格平均數(shù)相關(guān)內(nèi)容的考查。題干說法正確。故選A。

　　(42) :B

　　基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，對基金管理機構(gòu)的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)�；�金托管人的作用決定了它對所托管的基金承擔著重要的法律及行政責(zé)任。

　　(43) :B

　　當滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進行相應(yīng)調(diào)整，而不是在一年內(nèi)。

　　(44) :A

　　個人投資者數(shù)量多，分布廣泛，因而是證券市場上最廣泛的投資者。

　　(45) :A

　　當公司增資擴股后，一般而言，公司的每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會被攤薄。

　　(46) :A

　　在認股權(quán)證的有效期之內(nèi)，持股人可以隨時行使認股權(quán)利。因此，認股權(quán)證剩余的有效期間越長，持股人行使認股權(quán)利的選擇空間也就越大，價值也就越大。

　　(47) :B

　　紅籌股是指在中國境內(nèi)注冊，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地，或者大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票，紅籌股不屬亍外資股。

　　(48) :B

　　開放式基金的交易的贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費。

　　(49) :A

　　根據(jù)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　(50) :A

　　認購不記名股票必須一次性繳納足額股款，但認購記名股票可以分多次繳納股款。

　　(51) :B

　　開放式基金通常不上市交易，除了ETF。

　　(52) :B

　　基金籌集的資金主要投向于有價證券。

　　(53) :B

　　封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，可以以在證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回基金。開放式基金的基金份額可以贖回，基金份額總額不固定。

　　(54) :B

　　《中華人民共和國公司法》第一百三十條規(guī)定，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。

　　(55) :B

　　提供虛假財務(wù)會計報告罪是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

　　(56) :A

　　要式證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，則無法律效力。

　　(57) :B

　　股票的票面價值是指股票票面上標明的金額，股票的賬面價值是指每股股票代表的發(fā)行股票的公司的賬面凈資產(chǎn)金額。

　　(58) :B

　　境外上市外資股由H股、N股和S股組成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　(59) :B

　　公積金轉(zhuǎn)增股本時，送股的資金來源于公司歷午計提的各類公積金，主要是法定盈余公積金和任意盈余公積金。

　　(60) :A

　　證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金，具有利益共享、風(fēng)險共擔的特征。

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