二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.上市公司發(fā)行新股的申請文件一經(jīng)報(bào)送，不得隨意(　　)。

　　A.增加、撤回或更換

　　B.更換

　　C.撤回

　　D.增加

　　2.發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)提交的文件包括(　　)。

　　A.公司章程

　　B.保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書和保薦協(xié)議

　　C.驗(yàn)資報(bào)告和托管證明文件

　　D.股東大會關(guān)于申請上市的決議

　　3.上市公司增發(fā)新股過程中的信息披露包括(　　)。

　　A.《網(wǎng)上路演公告》

　　B.《發(fā)行公告》

　　C.《上市公告書》

　　D.《招股意向書》

　　4.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會應(yīng)對(　　)作出決議。

　　A.轉(zhuǎn)股期

　　B.發(fā)行數(shù)量

　　C.募集資金用途

　　D.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正

　　5.首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書在“概覽”中應(yīng)簡介(　　)。

　　A.發(fā)行人的股東

　　B.承銷費(fèi)用

　　C.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　D.募股資金主要用途

　　6.上市公司(　　)，不得對外發(fā)布公司未披露信息。

　　A.監(jiān)事非經(jīng)董事會書面授權(quán)

　　B.董事非經(jīng)監(jiān)事會書面授權(quán)

　　C.監(jiān)事非經(jīng)監(jiān)事會書面授權(quán)

　　D.董事非經(jīng)董事會書面授權(quán)

　　7.有下列(　　)情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。

　　A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸

　　B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致

　　C.董事會決定修改章程

　　D.股東大會決定修改章程

　　8.首次公開發(fā)行股票時(shí)，根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的(　　)。

　　A.認(rèn)購辦法

　　B.認(rèn)購地點(diǎn)

　　C.認(rèn)購時(shí)間

　　D.認(rèn)購者名單

　　9.證券公司申請發(fā)行債券，股東(大)會應(yīng)對(　　)做出專項(xiàng)決議。

　　A.決議有效期

　　B.募集資金的用途

　　C.擔(dān)保

　　D.發(fā)行期限

　　10.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(　　)擔(dān)任債權(quán)代理人。

　　A.托管銀行

　　B.律師事務(wù)所

　　C.基金管理公司

　　D.信托投資公司

　　11.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保的描述，正確的有(　　)。

　　A.設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額

　　B.證券公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

　　C.擔(dān)保范圍僅包括可轉(zhuǎn)債的本金及利息

　　D.以保證方式提供擔(dān)保的應(yīng)為連帶責(zé)任擔(dān)保

　　12.反收購管理層防衛(wèi)策略有(　　)。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購的思想

　　13.首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人在招股說明書摘要應(yīng)聲明：“投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的(　　)�！�

　　A.律師

　　B.股票經(jīng)紀(jì)人

　　C.會計(jì)師

　　D.其他專業(yè)顧問

　　14.下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(　　)。

　　A.最近一年盈利

　　B.最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

　　C.最近二期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

　　D.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　15.以下非公開發(fā)行中認(rèn)購股份的投資者，其所持有的股份需要鎖定36個(gè)月的有(　　)。

　　A.通過競價(jià)方式確定的投資者

　　B.上市公司控股股東

　　C.董事會擬引入的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者

　　D.通過認(rèn)購取得上市公司控股權(quán)的投資者

　　16.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)(　　)法律正式注冊成立。

　　A.中國內(nèi)地

　　B.中國臺灣

　　C.中國香港

　　D.百慕大或開曼群島

　　17.在上市公司發(fā)行新股過程中，需要由會計(jì)師出具的文件有(　　)。

　　A.經(jīng)會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

　　B.關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　　C.經(jīng)會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年的非經(jīng)常性損益明細(xì)表

　　D.關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告

　　18.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　　A.上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)由上市公司自行銷售

　　B.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

　　C.上市公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　D.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　　19.保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　　A.保薦協(xié)議

　　B.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　C.上市保薦書

　　D.保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或總經(jīng)理簽名的授權(quán)書

　　20.布萊克-斯科爾斯模型的假設(shè)前提有(　　)。

　　A.存在一個(gè)固定的、無風(fēng)險(xiǎn)的利率，投資者可以此利率無限制的借入或貸出

　　B.在期權(quán)到期日前，股票無股息支付

　　C.期權(quán)是美式期權(quán)

　　D.股票可被自由買進(jìn)或賣出

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