一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1. 可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為( )年。

　　A. 5 B.6 C.10 D.15

　　【答案】 B

　　解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。

　　2. 擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括( )。

　　A.控股股東參股企業(yè)

　　B.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)

　　C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)

　　D.發(fā)行人主要供應(yīng)商

　　【答案】 D

　　3. E市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指( )。

　　A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　【答案】 A

　　解 析：上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。

　　4. 保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　A. 5 B.10 C.15 D.20

　　【答案】 B

　　解 析：保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　5. 招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)()個(gè)月。

　　A. 1.6 B.3，6

　　C.6，3 D.6，1

　　【答案】 D

　　6. 如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在()年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)

　　A. 5 B.8 C.10 D.15

　　【答案】 C

　　解 析：根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于As%的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)’”。

　　7. 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件( )份、復(fù)印件( )分

　　A.5 B.1，3 C.1，6 D.1，2

　　【答案】 B

　　解 析：發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。

　　8. 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。

　　A.4% B.5% C.8% D.10%

　　【答案】 D

　　9. 目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用( )，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用( )。

　　A.承購(gòu)包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B.承購(gòu)包銷(xiāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　C.公開(kāi)招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　D.公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式

　　【答案】 A

　　解 析：對(duì)我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。

　　10. 并購(gòu)重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)( )屆。

　　A. 1， 3 B.2，2

　　C.1，2 D.2，3

　　【答案】 A

　　11. 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于( )日，并不得超過(guò)( )日。

　　A. 20，50

　　B.20，60

　　C.30，50

　　D.30，60

　　【答案】 D

　　解 析：對(duì)收購(gòu)要約有效期的考查。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日，出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　12. 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)( )起計(jì)算。

　　A. 6，最后一次簽署之日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署次日

　　D.3，第一次簽署次日

　　【答案】A

　　13. 上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準(zhǔn)。

　　A.成交金額

　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

　　C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者

　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積

　　【答案】 C

　　解 析：上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。

　　14. 可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿(mǎn)后( )個(gè)工作日內(nèi)償還本息。

　　A. 2 B.5 C.10 D.15

　　【答案】 B：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。

　　15. 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

　　A. 5，5 B.3，3

　　C.3，5 D.5，3

　　【答案】 A

　　16. 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.20 B.30 C.60 D.100

　　【答案】 C

　　解 析：對(duì)金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　17. 管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　A.3% B.5% C.10% D.15%

　　【答案】 B

　　解 析：對(duì)上市時(shí)管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　18. 國(guó)際推介的對(duì)象主要是( )。

　　A.個(gè)人投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.政府機(jī)構(gòu) D.監(jiān)管部門(mén)

　　【答案】 B

　　19. ( )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

　　A.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　C.中信銀行

　　D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　【答案】 C

　　解 析：1994年我國(guó)政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行。隨后，中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項(xiàng)的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。

　　20. 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.發(fā)行定價(jià)

　　B.配售

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　D.議購(gòu)

　　【答案】 B

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