116、 投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　117、 配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國結(jié)算公司深圳分公司都要在T+7日進行除權(quán)。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品種恢復交易。如果配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復交易的首日(T+7日)進行除權(quán);如果配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復交易的首日(T+7日)不進行除權(quán)。

　　118、 證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　119、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% ( )

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　　標準答案： 正確

　　120、 證券交易所依法履行管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督管理。 ( )

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　　標準答案： 錯誤

　　解　　析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督管理。

　　121、 股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 ( )

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　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　122、 股份轉(zhuǎn)讓中申報買入股份，不足1手，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的土10%。 (

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　　標準答案： 錯誤

　　123、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報價轉(zhuǎn)讓和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。 ( )

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　　124、 通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務部申請賣出基金份額。 ( )

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　　解　　析：通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部發(fā)送已確認的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額。

　　125、 我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。 ( )

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　　126、 網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征。 ( )

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　　標準答案： 正確

　　127、 證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。 ( )

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　　128、 上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。 ( )

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　　解　　析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動被列為內(nèi)幕信息。

　　129、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% ( )

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　　解　　析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　130、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。 ( )

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　　解　　析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

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