32.【答案詳解】A。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。

　　33.【答案詳解】B。管理報酬的計算方法和支付方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項之一。

　　34.【答案詳解】A。證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　35.【答案詳解】B。各證券公司應(yīng)根據(jù)自身的實際情況制定本公司的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及營業(yè)地證監(jiān)會派出機構(gòu)、營業(yè)地價格主管部門、營業(yè)地稅務(wù)部門備案，并在營業(yè)場所公布。證券公司改變傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行。

　　36.【答案洋解】B。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。

　　37.【答案詳解】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。其中，申報價格用來代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會所有議案。

　　38.【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

　　39.【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，除第一次申購?fù)�，其他申購均視作無效申購。

　　40.【答案詳解】B�？蛻粢�在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　41.【答案詳解】A。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。

　　42.【答案詳解】B。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。

　　43.【答案詳解】B。網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。題中描述的為網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　44.【答案詳解】B。題中累加申購金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。

　　45.【答案詳解】B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。

　　46.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀(jì)商)在代理投資者買賣權(quán)證時，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求其簽署《風(fēng)險揭示書》。

　　47.【答案詳解】A�？赊D(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手?jǐn)?shù)。

　　48.【答案詳解】B。每一股票賬戶只可以進(jìn)行一次申報。

　　49.【答案詳解】B。上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股。

　　50.【答案詳解】B。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。

　　51.【答案詳解】B。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行推薦。

　　52.【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。

　　53.【答案詳解】B。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　54.【答案詳解】B。證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。

　　55.【答案詳解】A。證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　56.【答案詳解】B。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知，，形式發(fā)布。

　　57.【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。

　　59.【答案詳解】A。證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　60.【答案詳解】B。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣�？蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶。

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年6月證券從業(yè)《證券交易》試題及答案(網(wǎng)友)