湖南考區(qū)2012年9月證券從業(yè)資格考試證券交易試題回憶如下：

　　--本文摘自考試吧論壇網(wǎng)友

　　1、投資顧問(依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益)集合管理不屬于

　　2、代辦股份的條件(營運1年、具備承銷外資網(wǎng)上業(yè)務(wù)、金資本5億元)具有15家營業(yè)部不正確。

　　3、銀行間介紹業(yè)務(wù)有中國證監(jiān)會指定信息披露。

　　4、銀行間買斷式規(guī)則分別由(交易所、銀行同業(yè)中心)制定。

　　5、證劵交易所按(日、周、月、半年)

　　6、特別會員義務(wù)(固定交納特別會員費等)

　　7、報價驅(qū)動主要由(力量、做市商力量決定)

　　8、境內(nèi)自然人遺失資金賬號(身份證、資金帳戶)

　　9、質(zhì)押式回購時出質(zhì)劵一方(正回購方)

　　10、客戶誠信(基本資料、投資經(jīng)驗、城信記錄、還款能力)

　　11、具有決算資格的金融機構(gòu)(全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行、部分符合條件的城市商業(yè)銀行)

　　12、合伙企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法解散的15日內(nèi)注銷。沒有滿2年開通創(chuàng)業(yè)板的5日后交易。

　　14、網(wǎng)關(guān)(一個網(wǎng)關(guān)可以一個網(wǎng)關(guān)交易、一個供多個交易、多個供一個)

　　15、業(yè)務(wù)營銷(直接、間接、陌生型)。

　　16、可轉(zhuǎn)責劵在發(fā)生6個月后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

　　17、投資決策機構(gòu)的具體(資產(chǎn)配置、投資事項、投資品種)。

　　18、自營業(yè)務(wù)原始憑證資料報表保存20年。

　　19、自營業(yè)務(wù)原則上按照(董事會、投資決策機構(gòu)、自營業(yè)務(wù)部門)

　　20、托管機構(gòu)每三個月向客戶提供一次完整資產(chǎn)管理報告。

　　21、融資融劵業(yè)務(wù)管理規(guī)側(cè)(合法合規(guī)、集中管理、獨立運行、崗位分離)。

　　22、交易決算分為(滾動日交收、會計日交收)

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