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2017年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案(31-37題)

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  注:本試題及答案采自網(wǎng)絡(luò)~

2017年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案(31-37題)

  31、目前上市公司公開增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是()

  A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

  B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行

  C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行

  D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)配售相結(jié)合

  答案:B

  解析:增發(fā)有網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式,網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式,其中,網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式是目前通常的增發(fā)方式。

  考點(diǎn)

  新股公開發(fā)行增發(fā)的特別規(guī)定

  32、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

  A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人

  B.按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債券組合證券化

  C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券(MBS)

  D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券

  答案:B

  解析:根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。

  33、指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是()

  A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

  B.公平、公開、公正、誠(chéng)信

  C.公平、公開、公正、守信

  D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

  答案:A

  解析:我國(guó)及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針,初步形成了有中國(guó)特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

  34、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入,但此時(shí)不具有()

  A.債權(quán)人的責(zé)任

  B.債權(quán)人的權(quán)利

  C.股東的權(quán)利

  D.債權(quán)人的義務(wù)

  答案:C

  解析:可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)?赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣.在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入,但此時(shí)并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉蔑@著增長(zhǎng)時(shí),可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi),按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份,以分享公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)帶來(lái)的收益。

  35、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()

  A.撮合主機(jī)

  B.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元

  C.交易所報(bào)盤系統(tǒng)

  D.柜臺(tái)終端

  答案:B

  36、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》,企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計(jì)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

  答案:B

  解析:根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》,企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

  37、公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為()

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  答案:B

  解析:申請(qǐng)股票上市,公開發(fā)行股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例10%以上。

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