注：本試題及答案采自網(wǎng)絡(luò)~

2017年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案（31-37題）

　　31、目前上市公司公開增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是()

　　A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)配售相結(jié)合

　　答案：B

　　解析：增發(fā)有網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式，網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式，其中，網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式是目前通常的增發(fā)方式。

　　考點(diǎn)

　　新股公開發(fā)行增發(fā)的特別規(guī)定

　　32、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人

　　B.按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債券組合證券化

　　C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券(MBS)

　　D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券

　　答案：B

　　解析：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。

　　33、指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是()

　　A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　B.公平、公開、公正、誠(chéng)信

　　C.公平、公開、公正、守信

　　D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　答案：A

　　解析：我國(guó)及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國(guó)特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　34、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()

　　A.債權(quán)人的責(zé)任

　　B.債權(quán)人的權(quán)利

　　C.股東的權(quán)利

　　D.債權(quán)人的義務(wù)

　　答案：C

　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)�？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣.在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)并不具有股東的權(quán)利;當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉蔑@著增長(zhǎng)時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)帶來(lái)的收益。

　　35、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()

　　A.撮合主機(jī)

　　B.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元

　　C.交易所報(bào)盤系統(tǒng)

　　D.柜臺(tái)終端

　　答案：B

　　36、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計(jì)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　37、公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為()

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：申請(qǐng)股票上市，公開發(fā)行股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例10%以上。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間※2018證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載