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2017年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案---組合選擇題1-12題
組合選擇題
1、下列屬于1981年后我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種的是()
、裼涃~式國(guó)債
、驊{證式國(guó)債
、髢(chǔ)蓄式國(guó)債(電子式)
、羧嗣駝倮蹖(shí)公債
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
2、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有()
、癖WC普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
、虮Wo(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值
、蟠_保公司股份能有足額認(rèn)購(gòu)
、粼黾庸镜哪技Y金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
3、股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以()
、駮和I鲜薪灰
、蚪K止上市交易
、蠼K止場(chǎng)外交易
、艚K止股份轉(zhuǎn)讓
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以暫停上市或終止上市。
4、除了基金管理費(fèi)之外,證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括()
、窕鸾灰踪M(fèi)
、蚧疬\(yùn)作費(fèi)
、蠡鹜泄苜M(fèi)
、艋痄N售服務(wù)費(fèi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下,基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面:①基金管理費(fèi);②基金托管費(fèi);③基金交易費(fèi);④基金運(yùn)作費(fèi);⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。
5、以下有關(guān)證券投資基金的說(shuō)法,正確的有()
Ⅰ有封閉式和開放式兩類投資基金
、蚍忾]式基金可以在二級(jí)市場(chǎng)上交易
、箝_放式基金必須對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值
Ⅳ開放式基金的買賣與股票、債券相同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
6、在我國(guó),基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括()
、窕鸷贤
、蚧鹭(cái)務(wù)報(bào)告
、蠡鹫心颊f(shuō)明書
Ⅳ基金年度報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:D
解析:基金合同與基金招募說(shuō)明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。
7、符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII),從事境外證券投資。
、裆虡I(yè)銀行
、虮kU(xiǎn)公司
、蠡鸸
、糇C券公司
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、下列關(guān)于委托指令撤銷的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()
、褡C券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷
、蛟谖形闯山磺埃蛻粲袡(quán)變更委托,但不得撤銷委托
Ⅲ在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下,客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單
Ⅳ對(duì)客戶撤銷的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:C
解析:在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員,經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后,立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
9、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的()
、窕I集
、蚬芾
Ⅲ使用
、舯O(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:證券投資者保護(hù)基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)籌集、管理資金,按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn),并接受證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督。
考點(diǎn)
證券投資者保護(hù)基金
10、下列各種說(shuō)法中,正確的有()
、裰袊(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券行業(yè)自律性組織
、蜃C券交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)
Ⅲ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式
、糁袊(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不具有獨(dú)立的法人地位
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式,協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為:對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。
11、與一般的公司債務(wù)相比,公司債務(wù)的特點(diǎn)有()
、窆緜鶆(wù)是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
Ⅱ公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
、蠊緜ㄟ^(guò)債券的方式表現(xiàn)
、敉伟l(fā)行的公司債券的償還期是一樣的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
解析:公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。與一般的公司債務(wù)相比,公司債券具有以下特點(diǎn): 第一,公司債券是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。公司債券一般不同于公司與金融機(jī)構(gòu)或其他特定的債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第二,公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而一般的公司債務(wù)是依法限制轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第三,公司債券通過(guò)債券的方式表現(xiàn),而一般的公司債務(wù)通過(guò)其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)。 第四,同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的,而一般的公司債務(wù)可以有不同的償還期。
12、證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括()
、裾畽C(jī)構(gòu)
Ⅱ企業(yè)和事業(yè)法人
、蠼鹑跈C(jī)構(gòu)
、舾黝惢
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:證券投資人是指通過(guò)買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地,證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中,機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
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