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2017年11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題及答案---組合選擇題1-12題

　　組合選擇題

　　1、下列屬于1981年后我國發(fā)行的國債品種的是()

　�、裼涃~式國債

　�、驊{證式國債

　�、髢π钍絿鴤�(電子式)

　�、羧嗣駝倮�折實(shí)公債

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有()

　　Ⅰ保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　�、虮Ｗo(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值

　�、蟠_保公司股份能有足額認(rèn)購

　�、粼黾庸�司的募集資金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　3、股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()

　�、駮和Ｉ鲜薪灰�

　�、蚪K止上市交易

　�、蠼K止場外交易

　�、艚K止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　4、除了基金管理費(fèi)之外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括()

　�、窕�金交易費(fèi)

　　Ⅱ基金運(yùn)作費(fèi)

　�、蠡�金托管費(fèi)

　�、艋�金銷售服務(wù)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：①基金管理費(fèi);②基金托管費(fèi);③基金交易費(fèi);④基金運(yùn)作費(fèi);⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　5、以下有關(guān)證券投資基金的說法，正確的有()

　�、裼蟹忾]式和開放式兩類投資基金

　　Ⅱ封閉式基金可以在二級市場上交易

　�、箝_放式基金必須對基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值

　�、糸_放式基金的買賣與股票、債券相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　6、在我國，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括()

　　Ⅰ基金合同

　�、蚧�金財(cái)務(wù)報(bào)告

　　Ⅲ基金招募說明書

　�、艋�金年度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。

　　7、符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、裆虡I(yè)銀行

　�、虮ｋU(xiǎn)公司

　�、蠡�金公司

　�、糇C券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列關(guān)于委托指令撤銷的說法，錯(cuò)誤的有()

　　Ⅰ證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　�、蛟谖�托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不得撤銷委托

　�、笤诓捎媒�(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

　�、魧�客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　9、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的()

　�、窕I集

　�、蚬芾�

　�、笫褂�

　�、舯O(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：證券投資者保護(hù)基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)籌集、管理資金，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督。

　　考點(diǎn)

　　證券投資者保護(hù)基金

　　10、下列各種說法中，正確的有()

　�、裰袊�證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織

　�、蜃C券交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會員大會

　　Ⅲ中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

　�、糁袊�證券業(yè)協(xié)會不具有獨(dú)立的法人地位

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。

　　11、與一般的公司債務(wù)相比，公司債務(wù)的特點(diǎn)有()

　�、窆�司債務(wù)是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　Ⅱ公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、蠊�司債券通過債券的方式表現(xiàn)

　　Ⅳ同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有以下特點(diǎn)： 第一，公司債券是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。公司債券一般不同于公司與金融機(jī)構(gòu)或其他特定的債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是公司與不特定的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第二，公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而一般的公司債務(wù)是依法限制轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第三，公司債券通過債券的方式表現(xiàn)，而一般的公司債務(wù)通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)。 第四，同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務(wù)可以有不同的償還期。

　　12、證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者包括()

　　Ⅰ政府機(jī)構(gòu)

　�、蚱髽I(yè)和事業(yè)法人

　�、蠼鹑跈C(jī)構(gòu)

　�、舾黝惢�金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

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