第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。

　�、�.董事Ⅱ.監(jiān)事

　�、�.高級管理人員Ⅳ.境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：參考《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定。

　　77[單選題] 下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽

　�、�.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險

　�、�.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　�、�.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

　　78[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　�、�.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

　�、�.證券經(jīng)紀商應(yīng)嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。Ⅱ項說法錯誤。

　　79[單選題] 證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)(　　)。

　�、�.合理確定參與的數(shù)量和地域

　�、�.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

　�、�.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制

　�、�.制訂接受監(jiān)管的方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。

　　80[單選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　�、�.身份Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

　　Ⅲ.證券投資經(jīng)驗Ⅳ.風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　81[單選題] 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有(　　)。

　　Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度

　�、�.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。

　　82[單選題] 試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括(　　)。

　�、�.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　�、�.基金

　　Ⅲ.債券

　�、�.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券。

　　83[單選題] 中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括(　　)。

　�、�.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　�、�.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　84[單選題] 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括(　　)。

　�、�.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

　�、�.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

　　Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　�、�.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　85[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易

　�、�.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　�、�.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢.單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　86[單選題] 下列人員中.屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　�、�.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　87[單選題] 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員(　　)等作為考核的重要內(nèi)容。

　　Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務(wù)的效率性

　�、�.客戶投訴情況Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　88[單選題] 直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于(　　)。

　　Ⅰ.國債Ⅱ.投資級公司債

　�、�.證券投資基金Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　89[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有(　　)。

　�、�.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　　Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處l0年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　�、�.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個違法與犯罪的界限;另外在構(gòu)成犯罪的時候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規(guī)定為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項所描述的內(nèi)容。

　　90[單選題] 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.信托投資Ⅱ.股票投資

　�、�.國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。

　　91[單選題] 公司合并的種類包括(　　)。

　�、�.吸收合并Ⅱ.新設(shè)合并

　�、�.派生合并Ⅳ.創(chuàng)設(shè)合并

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

　　92[單選題] 按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括(　　)。

　　Ⅰ.訂立章程Ⅱ.發(fā)起人認購股份

　�、�.募股程序Ⅳ.召開創(chuàng)立大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

　　93[單選題] 證券公司可以委托(　　)代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　�、�.其他證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。

　　94[單選題] 在證券自營業(yè)務(wù)中，不得(　　)。

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶

　�、�.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.超比例持倉或操縱市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風(fēng)險。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù);不得超比例持倉或操縱市場。

　　95[單選題] 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系

　�、�.操作流程和風(fēng)險識別Ⅳ.評估與控制體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。

　　96[單選題] 下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.私募基金是通過非公開方式募集基金

　　Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

　�、�.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　�、�.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

　　97[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　�、�.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　�、�.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項說法錯誤。

　　98[單選題] 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有(　　)。

　�、�.規(guī)范運作Ⅱ.審慎工作

　　Ⅲ.信守承諾Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　99[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有(　　)。

　�、�.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　�、�.本罪的主體主要是單位

　　Ⅲ.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　�、�.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：選項Ⅰ、Ⅲ屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件。選項Ⅱ?qū)儆谄渲黧w要件。

　　100[單選題] 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶

　�、�.開通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉(zhuǎn)托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

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