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　　2019年7月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題和考點(diǎn)歸納考后已更新。 以下真題來源于網(wǎng)友反饋，每個人考的不一定一樣，僅供參考。

　　1、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

　　2、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資 金存入過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé) 在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃 轉(zhuǎn)資金。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、中國結(jié)算公司

　　【答案】A

　　3、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法， 錯誤的是()。

　　A、證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股 票，被沒收違法所得

　　B 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　C、為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　D、王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入 職后不用轉(zhuǎn)讓

　　【答案】D

　　4、證券公司將自有資金投資于( )，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　A. 證券投資基金

　　B. 上市股票

　　C. 國債

　　D. 權(quán)證

　　【答案】C

　　5、下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　【答案】D

　　6、公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定，并依法登記。

　　董事會決議

　　公司章程

　　股東大會決議

　　發(fā)起人協(xié)議

　　【答案】B

　　【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

　　7、退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包( )。

　　A.法定退伙

　　B.除名退伙

　　C.事實(shí)退伙

　　D.自愿退伙

　　【答案】C

　　【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

　　8、下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所 或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

　　B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易 服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交 易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

　　D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

　　【答案】D

　　【解析】滬港通包括滬股通和港股通。

　　9、證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　�、�.其他證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所

　　Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　10、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu) 要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是( )。

　�、�.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

　�、�.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

　�、�.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢査和反饋的防線

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

　　C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C;

　　11、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。

　�、�.國債

　�、�.投資級公司債

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A;

　　12、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的 有()。

　�、�.自然人有限合伙人死亡的

　�、�.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

　�、�.自然人有限合伙人被宣告失蹤的

　　IV.自然人有限合伙人喪失勞動能力的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　13、當(dāng)可疑交易符合下列()情形時，證券公司應(yīng) 當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告 的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國 人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢 調(diào)查。

　�、�.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的

　　ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的

　　Ⅲ.嚴(yán)重危害國家安全的

　　IV.嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、IV

　　【答案】B

　　14、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。

　�、�.財務(wù)部門

　�、�.風(fēng)險監(jiān)控部門

　　Ⅲ.計(jì)算機(jī)管理中心

　�、�.業(yè)務(wù)稽核部門

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　15、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有(?)。

　�、瘛⒂邢藓匣锲髽I(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個普通合伙人

　�、�、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　�、�、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人

　�、�、有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　�、酢⒂邢藓匣锶送嘶锖�，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】D

　　【解析】《合伙企業(yè)法》第61條規(guī)定，有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立;但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個普通合伙人。

　　16、下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)的是( )。

　　Ⅰ.代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶

　�、�.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)

　�、�.推薦企業(yè)掛牌和展示

　　Ⅳ.提供財務(wù)顧問的服務(wù)

　�、�、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　�、�、Ⅳ

　�、蟆ⅱ�

　　【答案】A

　　【解析】證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：①推薦企業(yè)掛牌;②承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓;③代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶;④為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);⑤利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券;⑥為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;⑦為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息;⑧與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作.為企業(yè)提供融資服務(wù);⑨改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù);⑩推薦企業(yè)展示;?證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

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