【打卡】證券從業(yè)考試學(xué)習(xí)打卡營(yíng) 趕快加入吧>>

　　【真題考點(diǎn)】非法從事證券投資基金活動(dòng)的法律責(zé)任

　　【考點(diǎn)解析】未經(jīng)登記，使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的法律責(zé)任

　　根據(jù)《證券投資基金法》第九十條及第一百三十三條的規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)。違反前述規(guī)定，未經(jīng)登記，使用"基金"或者"基金管理" 字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 100萬(wàn)元的，并處 10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　【真題】根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的說(shuō)法，正確的是()

　　A.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　B.未經(jīng)登記，任何個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外

　　C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

　　D.任何單位或者個(gè)人不得使用 “基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外

　　參考答案：C

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試技巧

了解證券從業(yè)報(bào)考資訊

下載證券考試考點(diǎn)講義

了解證券從業(yè)考試技巧

下載各科歷年真題試卷

萬(wàn)題庫(kù)下載 | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2022年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間 ※ 報(bào)名流程 ※ 報(bào)名入口

　　2022年證券考試時(shí)間 ※ 科目 ※ 大綱 ※費(fèi)用 ※報(bào)名條件

　　2022年證券從業(yè)資格成績(jī)查詢(xún)時(shí)間及入口 ※證券合格分?jǐn)?shù)線(xiàn)

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題答案匯總 ※2022證券從業(yè)真題答案