146、 深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計算。當(dāng)某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數(shù)的計算之外。 (

　　)

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：本題是對股票價格平均數(shù)相關(guān)內(nèi)容的考查。

　　147、 一般來說，當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨之下跌。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：當(dāng)市場利率下跌時債券市場價格上升，因為二者反方向變動。

　　148、 收益與風(fēng)險的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率一無風(fēng)險利率一風(fēng)險補償。 ( )

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　　解　　析：收益是風(fēng)險的成本和報酬。風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率十風(fēng)險補償。

　　149、 股票股息實際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。 ( )

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　　解　　析：股票股息通常是由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東，新增發(fā)的股票可以繼續(xù)獲得股息，因此股票股息實際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。

　　150、

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券請等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　( )

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　　解　　析：

　　151、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計算的利息，賣方支付以參考利率計算的利( )

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　　解　　析：

　　152、 單獨或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選( )

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　　解　　析：單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人。

　　153、 結(jié)算風(fēng)險保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。 ( )

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　　解　　析：證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。

　　154、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。， ( )

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　　解　　析：契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。

　　155、 我國“證券法3規(guī)定'發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)專證券公司承銷的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 ( )

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　　解　　析：我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　156、 提供虛假財務(wù)會計報告罪是指公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。 (　)

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　　解　　析：提供虛假財務(wù)會計報告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

　　157、 證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。 ( )

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　　解　　析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施。

　　158、 發(fā)行4億股以上、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。 ( )

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　　解　　析：

　　159、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，可以直接對被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 ( )

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　　解　　析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者其委托的行政清理組無權(quán)直接宣告對證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，只能申請人民法院對其進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　160、 非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或者個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。 ( )

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　　解　　析：非系統(tǒng)風(fēng)險指只對某個行業(yè)或者個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。非系統(tǒng)風(fēng)險可以通過分散投資來抵消，它包括信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險。

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