11.在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有(　　)。

　　A.當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值.

　　B.當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　C.當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值

　　12.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價(jià)值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者名稱(chēng)

　　13.股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括(　　)。

　　A.公司資產(chǎn)凈值

　　B.公司的派息政策

　　C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率

　　D.主要經(jīng)營(yíng)者更替

　　14.某公司于2007年依法成立，注冊(cè)資本為260萬(wàn)元，2007年度的股東會(huì)議中對(duì)修改公司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.該公司是有限責(zé)任公司

　　B.該決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　C.該公司是股份有限公司

　　D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)

　　15.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

　　16.下列關(guān)于買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買(mǎi)人期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)

　　B.交易者買(mǎi)入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌

　　C.買(mǎi)入期權(quán)又稱(chēng)看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)

　　D.買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)交易雙方都有損失，且都是無(wú)窮大的可能

　　17.下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是(　　)。

　　A.董事會(huì)、股東大會(huì)決議

　　B.簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　C.配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)

　　18.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自(　　)。

　　A.具有較高的杠桿性

　　B.由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

　　C.信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

　　D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　19.基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費(fèi)

　　D.抵繳基金托管費(fèi)

　　20.根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

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