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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習題(8)

考試吧整理了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》基礎習題,幫助考生加深理解。
第 9 頁:答案部分

  11.在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的情況下,則需要披露( )。

  A.T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

  B.T日,刊登公開增發(fā)提示性公告

  C.T+3日,刊登網(wǎng)下發(fā)行結果公告

  D.T+4日,刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結果公告(如有)

  12.上市公司公開發(fā)行新股,必須( )。

  A.具備健全且運行良好的組織機構

  B.具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好

  C,公司在最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為

  D.公司在最近l年內(nèi)財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為

  13.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的,以下說明正確的是( )。

  A.于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明

  B.主承銷商和相關專業(yè)中介機構應出具專業(yè)意見

  C.如發(fā)生重大事項后,擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的,擬發(fā)行公司應在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補充公告

  D.如發(fā)生重大事項導致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的,中國證監(jiān)會將依照有關法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論

  14.公開募集證券說明書所引用的( ),應當由有資格的證券服務機構出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

  A.審計報告

  B.盈利預測審核報告

  C.資產(chǎn)評估報告

  D.資信評級報告

  15.關于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》,下列說法錯誤的是( )。

  A.《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》

  B.《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》

  C.《招股說明書》更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況

  D.《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》

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