二、多項(xiàng)選擇題

　　1.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。A. 高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化B. 最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形C. 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利D. 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券2年的利息

　　2.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說(shuō)法正確的是( )。A. 發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序B. 可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定C. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票D.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

　　3.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置( )的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。A. 回售條款B. 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款C. 贖回條款D. 以上都不對(duì)

　　4.下列說(shuō)法正確的是( )。A. 可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元B. 上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無(wú)此要求C. 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定，但必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定

　　5.下列說(shuō)法正確的是( )。A. 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告B. 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告C. 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告D. 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況

　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。A.擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定B.發(fā)行人不能按期支付本息C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　7.上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就( )事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。A. 本次證券發(fā)行的方案B. 本次募集資金使用的可行性報(bào)告C. 本次募集資金使用的報(bào)告D. 其他必須明確的事項(xiàng)

　　8.贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。A.贖回的程序B.贖回價(jià)格C.付款方法D.贖回時(shí)間

　　9.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說(shuō)法正確的是( )。A. 公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外B. 以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額 C. 提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用D. 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保

　　10.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括( )。A. 保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任B. 保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論C. 保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查D. 保薦人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn)，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件

　　11.國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

　　12.保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )。A.上市保薦書(shū)B(niǎo).保薦協(xié)議C.上市報(bào)告書(shū)D.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

　　13.下列說(shuō)法正確的是( )。A.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次B.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次C.在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定D.在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定

　　14.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為D.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　15.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A. 募集說(shuō)明書(shū)公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整B. 認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月C. 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年D. 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制