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2010證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考點(diǎn)分析(1)

考試吧整理了2010證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》各章的考點(diǎn)分析,幫助考生梳理知識(shí)點(diǎn),備戰(zhàn)2010證券從業(yè)資格考試。
第 1 頁(yè):第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述
第 5 頁(yè):第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
第 9 頁(yè):第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
第 10 頁(yè):第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管

  6、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3一l2個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:

  (1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符。

  (2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。

  (3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起l2個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更。

  (4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起l2個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組。

  (5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起l2個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露。

  (6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上。

  (7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大。

  (8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大。

  (9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大。

  (10)違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大。

  (11)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任。

  (12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重的。

  (13)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

  四、證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查(現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng))

  證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種模式,F(xiàn)場(chǎng)檢查包括機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查。非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司的年度報(bào)告、董事會(huì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注及與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容等。

  【例7】保薦制度主要包括( )

  A 建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

  B 明確保薦期限

  C 確定保薦責(zé)任

  D 引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施

  [答案]ABCD

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
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2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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