四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理

　　(一)保薦機構(gòu)的注冊登記事項

　　1、保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。

　　2、保薦機構(gòu)的主要股東情況。

　　3、保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。

　　4、保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人情況。

　　5、保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務部門負責人情況。

　　6、保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務部門機構(gòu)設置、分工及人員配置情況。

　　7、保薦機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。

　　8、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(二)保薦代表人的注冊登記事項

　　1、保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

　　2、保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。

　　3、保薦代表人的任職機構(gòu)、職務。

　　4、保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。

　　5、保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　(三)保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更

　　保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

　　1、變更登記申請報告。

　　2、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　3、保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明。

　　4、新任職機構(gòu)出具的接收函。

　　5、新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他材料。