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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習(xí)題(12)

考試吧整理了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》基礎(chǔ)習(xí)題,幫助考生加深理解。
第 8 頁:答案部分

  11.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合( )要求。

  A. 投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外

  B. 取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  C. 以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

  D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域,投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資

  12.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在如下( )范圍內(nèi)進(jìn)行。

  A. 必須由中方控股或相對控股的,轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位

  B. 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求

  C. 凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè),上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

  D. 國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%

  13.獨立財務(wù)顧問自年報披露之日起15日內(nèi),對重大資產(chǎn)重組實施的下列事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見,向派出機(jī)構(gòu)報告,并予以公告( )。

  A. 公司治理結(jié)構(gòu)與運行情況

  B. 交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況

  C. 交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況

  D. 盈利預(yù)測的實現(xiàn)情況

  14.按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分,并購可以分為( )。

  A. 要約收購

  B. 協(xié)議收購

  C. 善意收購

  D. 敵意收購

  15.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件有( )。

  A.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元

  B.具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元

  C.由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人,財務(wù)顧問主辦人不少于5人

  D.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整

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