2010年證券從業(yè)資格全科套餐，七折優(yōu)惠，并贈送100元�？伎ǎ�

　　第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　一、證券公司的業(yè)務(wù)資格條件

　　《證券法》規(guī)定：經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營承銷與保薦業(yè)務(wù)。

　　1.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，保薦代表人具體負責(zé)保薦工作。

　　3.同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦與上市保薦為同一機構(gòu);聯(lián)合保薦不得超2家。

　　二、保薦機構(gòu)的資格

　　1.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　�、抛�冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;

　�、凭哂型晟频墓�司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;

　�、潜Ｋ]業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持;

　�、染哂辛己玫谋Ｋ]業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

　�、煞�合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　�、首罱�3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　　⑺中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料

　　注：申請文件需由全體董事簽字

　　三、保薦代表人的資格

　　1.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　�、啪邆�3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　�、谱罱�3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　�、菂⒓又袊�證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　�、日\實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　�、晌簇撚袛�(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　�、手袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料

　　注：申請文件需由董事長或者總經(jīng)理簽字

　　四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理

　　1.保薦機構(gòu)的注冊登記事項

　　2.保薦代表人的注冊登記事項

　　3.保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內(nèi)、董事長或者總經(jīng)理簽字

　　4.保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告：4月份報送，法定代表人簽字

　　五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請

　　1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債

　　2.國債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件

　　憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

　　3.發(fā)行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實施，并征求銀監(jiān)會意見。