第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格

　　一、證券公司的業(yè)務資格條件

　　《證券法》規(guī)定：經(jīng)證監(jiān)會批準，證券公司可以經(jīng)營承銷與保薦業(yè)務。

　　1.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。(簡單記憶——多勞多得)

　　2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，保薦機構(gòu)履行保薦職責，保薦代表人具體負責保薦工作。

　　3.同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦與上市保薦為同一機構(gòu);聯(lián)合保薦不得超2家。

　　二、保薦機構(gòu)的資格

　　1.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件：

　�、抛�冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;

　　⑵具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定;

　�、潜Ｋ]業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程，內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;

　　⑷具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人;

　�、煞�合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　�、首罱�3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　　⑺中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當提交的材料：15項內(nèi)容

　　注：申請文件承諾函需由全體董事簽字

　　三、保薦代表人的資格

　　1.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件：

　　⑴具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷;

　　⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;

　　⑶參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　�、日\實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　⑸未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

　　⑹中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格應當提交的材料：8項

　　注：申請文件承諾函需由董事長或者總經(jīng)理簽字

　　四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準

　　1.保薦機構(gòu)申請45個工作日內(nèi)受理;保薦代表人20個工作日內(nèi)受理;發(fā)生變化個工作日內(nèi)更新

　　2.證監(jiān)會不予核準的對象6個月內(nèi)不再受理

　　五、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理

　　1.保薦機構(gòu)的注冊登記事項

　　2.保薦代表人的注冊登記事項

　　3.保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內(nèi)報告、保薦代表人變更的材料承諾函仍需董事長或者總經(jīng)理簽字

　　4.保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告：每年4月份報送，法定代表人簽字

　　六、國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請

　　1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債

　　承銷主體及發(fā)行市場

　　記賬式國債——證券、保險、信托投資公司——證券交易所債券市場

　　商業(yè)銀行、農(nóng)信社、保險、證券——全國銀行間債券市場

　　憑證式國債——商業(yè)銀行、郵政儲蓄——銀行網(wǎng)點公眾發(fā)行

　　承銷主體數(shù)量：憑證式國債在40家以內(nèi);記賬式國債在60家以內(nèi)，甲類不超過20家。成員資格有效期為3年。

　　2.國債的承銷業(yè)務資格：基本條件(注意與承銷主體相結(jié)合)

　　憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

　　3.申請與審批：(注意與承銷主體相結(jié)合)

　　記賬式資格審批由財政部會同央行和證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實施，并征求銀監(jiān)會意見。

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