第三節(jié)　股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告

　　一、發(fā)行公告的披露

　　發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告，對發(fā)行方案進行詳細說明。

　　二、發(fā)行公告的內(nèi)容

　　發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。

　　其主要內(nèi)容包括：9項

　　提示;發(fā)行額度、面值與價格;發(fā)行方式;發(fā)行對象;發(fā)行時間和范圍;認購股數(shù)的規(guī)定;認購原則;認購程序;承銷機構(gòu)。

　　發(fā)行人、承銷商以及證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向投資者提示新股認購風險

　　公告包括的主要內(nèi)容：證監(jiān)會的與本次發(fā)行有關(guān)的所有決定和意見、……、發(fā)行人上市后所有股票均為流通股份

　　三、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告

　　1.招股意向書公告的同時，刊登初步詢價公告

　　2.發(fā)行價格區(qū)間報備后，刊登初步詢價結(jié)果公告

　　3.股票配售完成后，刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　第四節(jié)　股票上市公告書

　　一、股票上市公告書編制和披露的要求

　　上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件。

　　交易所的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》

　　(一)《指引》的規(guī)定是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求

　　凡在招股說明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。

　　發(fā)行人未披露《指引》規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式報告證券交易所同意。

　　(二)上市公告的一般要求(與本章第二節(jié)中“招股說明書”一致)

　　(三)披露上市公告書

　　發(fā)行人應(yīng)在股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種報刊和媒體，可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間。

　　(四)報送上市公告書

　　發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所。

　　(五)上市公告書應(yīng)真實、準確、完整

　　全體董事、監(jiān)事、高管應(yīng)當對上市公告書簽署書面確認意見;上市公告書應(yīng)當加蓋發(fā)行人公章。

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