二、多選題:

　　8、關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，下列選項(xiàng)屬于需要披露的文件有( )。

　　A.T-4日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告

　　B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)

　　C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告

　　D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　9、主承銷商對(duì)上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的盡職調(diào)查，包括對(duì)上市公司(　 )。

　　A.財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查

　　B.規(guī)范運(yùn)作的調(diào)查

　　C.募集資金使用情況的調(diào)查

　　D.員工及其社會(huì)保障情況的調(diào)查

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　10、發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文前，須向交易所提交( )。

　　A.包含保證電子文件與書面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函

　　B.發(fā)行方案

　　C.招股意向胡全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤

　　D.招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　三、判斷題:

　　11、上市公司新股發(fā)行，向原股東配售股份時(shí)，可采用包銷或代銷的發(fā)行方式。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　解　　析：原股東為配售，而非銷售

　　12、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　13、對(duì)于配股，發(fā)行人要做配股說明書中披露有關(guān)老股東的申購(gòu)辦法，因此需要專門披露發(fā)行公告。(　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　解　　析：無須專門披露發(fā)行公告

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