8、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市場和持股量方面應滿足( )

　　A.新申請人預期證券上市時，由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元;

　　B.無論何時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。

　　C.若發(fā)行人擁有超過1種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。

　　D.如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低的百分比。

　　標準答案：a, b, c, d

　　9、在國際推介活動中應當注意的內容有( )。

　　A.防止推銷違例。

　　B.宣傳的內容一定要真實。

　　C.推銷時間應盡量縮短和集中。

　　D.把握推銷發(fā)行的時機。

　　標準答案：a, b, c, d

　　10、所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應當就下述事件( )發(fā)生后次日履行信息披露義務。

　　A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議。

　　B.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理。

　　C.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市。

　　D.任何可能引起股價異常波動的重大事件

　　標準答案：a, b, c, d

　　11、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應滿足( )中的一項即可。

　　A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄。

　　B.以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年不低于2000萬港元)，并且市值不低于2億港元。

　　C.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1個經審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業(yè)務的現(xiàn)金流入合計至少1億港元。

　　D.公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元。在該項條件下，如新申請人能證明公司管理層至少有3年所屬業(yè)務和行業(yè)的經驗，并且管理層及擁有權最近1年持續(xù)不變，則可豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定。

　　標準答案：a, b, c, d

　　三、判斷題:

　　12、境內上市外資股采取記名股票形式，以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣。( )

　　標準答案：錯誤

　　應用人民幣標明面值，外幣認購和買賣。

　　13、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市，新申請人預期上市時的市值至少為1億港元。( )

　　標準答案：錯誤

　　應為2億港元。

　　14、境內上市外資股采取無記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。( )

　　標準答案：錯誤

　　應為記名股票。

　　15、我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取包銷方式。

　　標準答案：錯誤

　　應為配售方式。

　　16、內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司上市后必須至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。( )

　　標準答案：錯誤

　　應為兩名。

　　　　　　　2010證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》復習講義匯總