第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　【考試要求】

　　了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。

　　【考試重點(diǎn)】

　　保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件，國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格。

　　【基本內(nèi)容】

　　證券公司的資本金要求

　　證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)

　　1.首次公開發(fā)行股票并上市。

　　2.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　注意：　同次發(fā)行的證券的發(fā)行保薦和上市保薦由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān);證券規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量，可聯(lián)合保薦，但保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家;證券發(fā)行的主承銷商可由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任或者由其他保薦機(jī)構(gòu)與之共同擔(dān)任。

　　雙保機(jī)制。

　　一、保薦機(jī)構(gòu)的資格

　　1.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　4.從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　二、保薦代表人的資格

　　1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　3.參加勝任能力考試且成績(jī)合格有效(定期參加培訓(xùn))。

　　4.誠(chéng)實(shí)守信且最近3年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

　　5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　注意：個(gè)人如果取得保薦代表人資格后，應(yīng)持續(xù)具備4-6項(xiàng)。

　　三、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)時(shí)間和管理形式

　　●保薦機(jī)構(gòu)：45個(gè)工作日。

　　●保薦代表人：20個(gè)工作日(申請(qǐng)期間，若有變動(dòng)，應(yīng)在變化之日起2日內(nèi)提交)，若撤銷，6個(gè)月內(nèi)不再受理。

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