代辦股份轉讓的基本規(guī)則(掌握)

　　股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。這些工作由股份轉讓公司負責辦理。股份轉讓公司的股份持有者辦理股份重新登記和托管時，應按規(guī)定向辦理機構提交有關材料。在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書。股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份應當托管在證券登記結算機構，并且托管后方可開始轉讓。

　　投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　(一)代辦股份轉讓的方式

　　股份轉讓的轉讓日根據(jù)股份轉讓公司質量，實行區(qū)別對待，分類轉讓。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式：

　　1.規(guī)范履行信息披露義務。

　　2.股東權益為正值或凈利潤為正值。

　　3.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　不能同時滿足以上條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。

　　由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務的退市公司，其股份實行每周星期五轉讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉讓協(xié)議，且披露經審計的最近年度財務報告，其股份可調整為每周轉讓3次的方式。

　　股份轉讓的委托申報時間為轉讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00;之后進行集合競價配對成交。股份轉讓以"手"為單位，1手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應當為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%.證券公司在代辦轉讓業(yè)務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。

　　(二)代辦股份轉讓的價格確定原則

　　轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依次是：

　　1.在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位。

　　2.如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：

　　(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。

　　(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　3.如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉讓日成交價最近的價位作為轉讓價。

　　股份每周轉讓5次的公司，信息披露參照上市公司標準執(zhí)行;股份每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的4個月內，必須公布經具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務所審計的年度報告。